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《经济通通讯社１８日专讯》证监会公布，因天元资本在２０１５年５月干犯有关卖空禹洲地产（０１６２８）股份的缺失，对其作出谴责及罚款１２０万元。
证监会指出，２０１５年５月１２日，禹洲地产宣布配售新股，而有关配售事项须待达成若干条件後方可作实。禹洲地产其後在２０１５年５月２１日收市後发出另一份公告，表示已在同日达成有关条件及完成该配售事项。天元是禹洲地产股份配售的其中一名承配人。
证监会发现，天元在２０１５年５月１３日收到一名配售代理的确认，表示该公司将获配发３２００万股禹洲地产的配售股份。在收到口头确认後不久，天元便出售１０６３﹒３万股禹洲地产股份。在发出卖盘指示时，天元并无任何禹洲地产股份，而该配售事项亦尚未完成。天元因此卖空了１０６３﹒３万股禹洲地产股份。
证监会认为，天元在买卖有关配售股份时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，亦没有实施充足和有效的系统及监控措施，以确保其遵从有关卖空的规定。
证监会在厘定罚则时，已考虑到这宗个案的所有相关情况，包括这是第二次发生的类似事件，但天元没有改善其系统及监控措施，以防止无抵押卖空活动；就禹洲地产股份所进行的买卖涉及单一项及非蓄意的卖空活动；以及天元自行向证监会汇报违规行为等。（ｃｌ）
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