曙光信息产业股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●转股情况：截止至2019年9月30日，累计有2,761,000元“曙光转债”转换为公司股份，占可转债发行总量的0.25%；累计转股数量58,861股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.01%。

　　●未转股可转债情况：截止至2019年9月30日，公司尚未转股的可转债金额为1,117,239,000元，占可转债发行总量的99.75%。

　　一、可转债发行上市概况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1064号文核准，曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月6日公开发行了1,120万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额11.20亿元，期限6年（详见公司公告：2018-043）。

　　（二）可转债上市情况

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2018]117号文同意，公司11.20亿元可转换公司债券将于2018年8月23日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“曙光转债”，债券代码“113517” （详见公司公告：2018-045）。

　　（三）转股日期及转股价格

　　根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“曙光转债”自2019年2月11日起可转换为本公司股份，转股期限为自2019年2月11日至2024年8月6日，初始转股价格为51.28元/股（详见公司公告：2019-006）。2019年4月，因公司实施2018年度权益分派，曙光转债的转股价格调整为36.53元/股，调整后的转股价格自2019年4月23日（除权除息日）起生效（详见公司公告：2019-026）。

　　二、可转债本次转股情况

　　（一）转股情况

　　2019年2月11日至2019年9月30日，累计有2,761,000元“曙光转债”转换为公司股份，占可转债发行总量的0.25%；累计转股数量58,861股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.01%。

　　（二）未转股情况

　　截止至2019年9月30日，公司尚未转股的可转债金额为1,117,239,000元，占可转债发行总量的99.75%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

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　　备注：转股前公司总股本数为643,023,970股，自2019/2/20开始转股，发生可转债转股26,632股，截止至2019/3/31，总股本变为643,050,602股。2019/4/22权益分派实施完毕后，公司总股本变为900,291,206股。2019/4/23至2019/6/30发生可转债转股12,545股，2019/7/1至2019/9/30发生可转债转股5,139股，总股本变为900,308,890股。

　　四、其他

　　联系部门：证券法务部

　　联系电话：010-56308016

　　联系传真：010-56308000

　　联系邮箱：investor@sugon.com

　　特此公告。

　　曙光信息产业股份有限公司董事会

　　2019年10月9日