东兴证券股份有限公司2018年年度股东大会决议公告

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　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2019年5月28日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室

　　（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长魏庆华先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事12人，出席7人，董事屠旋旋、王云泉和独立董事郑振龙、张伟、宫肃康因临时公务未能出席会议；

　　2、公司在任监事5人，出席2人，监事罗小平、职工监事郝洁、杜彬因临时公务未能出席会议；

　　3、 总经理兼财务负责人张涛、副总经理谭世豪、董事会秘书张锋出席会议。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、议案名称：《东兴证券股份有限公司2018年度董事会工作报告》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：《东兴证券股份有限公司2018年度监事会工作报告》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：《东兴证券股份有限公司2018年年度报告》及摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、议案名称：《东兴证券股份有限公司2018年度财务决算报告》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、议案名称：《关于东兴证券股份有限公司2018年度利润分配的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、议案名称：《关于公司2018年关联交易情况及预计2019年度日常关联交易的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、议案名称：《关于全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司境外发行美元债的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、议案名称：《关于续聘公司2019年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会涉及回避表决的情况如下：在表决议案6时，中国东方资产管理股份有限公司回避表决。

　　三、律师见证情况

　　（一）本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　　律师：方祥勇、曹江玮

　　（二）律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、东兴证券股份有限公司2018年年度股东大会决议；

　　2、国浩律师（上海）事务所关于东兴证券股份有限公司2018年年度股东大会法律意见书。

　　东兴证券股份有限公司

　　2019年5月29日