渤海证券股份有限公司关于中油金鸿能源投资股份有限公司2015年公司债券重大事项受托管理事务临时报告

　　渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）作为中油金鸿能源投资股份有限公司2015年公司债券（债券简称：15金鸿债，债券代码：112276）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。本报告根据《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、本期债券《受托管理协议》的约定及金鸿控股集团股份有限公司（以下简称“发行人”）的《金鸿控股集团股份有限公司关于发生超过上年末净资产10%重大损失的公告》等信息披露文件编制。

　　本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为渤海证券所作的承诺或声明。

　　本次公司债券的重大事项

　　根据发行人2019年5月15日的《金鸿控股集团股份有限公司关于发生超过上年末净资产10%重大损失的公告》（公告编号：2019-044），发行人披露的重大损失情况如下：

　　一、重大损失的基本情况

　　根据金鸿控股集团股份有限公司2018年年度报告，发行人2017年末净资产45.91亿元，2018年度净利润为-17.63亿元，亏损金额达到上年末净资产的38.39%。

　　发行人表示，本期业绩亏损主要系综合采购成本上升、折旧费用增加、工程安装新增用户数量下降、财务费用增加、计提资产减值准备及报废资产等原因所致。

　　二、影响分析及应对措施

　　发行人表示，2018年度的业绩亏损估计会对其生产经营状况、财务情况或偿债能力产生一定程度的不利影响。

　　发行人表示，后续拟采取资产处置、压缩重大项目投资支出、拓展融资渠道、加强公司管理等应对措施。

　　渤海证券提醒投资者注意查阅金鸿控股于2019年5月15日在深圳证券交易所网站和巨潮资讯网披露的上述公告。

　　渤海证券将持续密切关注其他对本期债券的本息偿付情况、对债券持有人利益有重大影响的事项，将持续对金鸿控股整体经营情况、资金的流动性状况及未来的偿债安排进行关注，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

　　（以下无正文）

　　（本页无正文，本页为《渤海证券股份有限公司关于中油金鸿能源投资股份有限公司2015年公司债券重大事项受托管理事务临时报告》的盖章页）

　　渤海证券股份有限公司

　　2019年5月20日