私募挪资炒股坑惨四家上市公司

  □本版撰文 信息时报记者 梁诗柳

  2019年金融圈“第一个雷”炸响。本周三，上海良卓资产管理有限公司(以下简称“良卓资产”)自爆“挪用投资者资金炒股失误导致亏损”，投资者不仅无法取得收益，甚至连本金也无法正常赎回。除了普通投资者外，投资了良卓资产的4家A股上市公司也被波及，它们纷纷发出公告，表示存在投资资金无法如期足额收回的风险。

  昨日，记者拨打了受此次事件波及的四家公司电话，除上海洗霸相关工作人员因开会未给出回复外，其余公司均表示正在协商中，会尽力将损失降至最低。

  私募挪用资金炒股大亏

  本周三，良卓资产在其官网发布公告称，由于基金管理人过度追求“盈利至上”，致使运作中部分基金产品的实际投资方向存在和募集用途不一致的违规操作及越权交易，造成基金在某些投资领域存在多项投资失误的情况 。

  简单解释就是，良卓资产没有按约定将资金投资到相对安全的资产上去，而是投资到了风险更高的地方。据证券时报报道，公司法人季正栋承认，挪用的资金用于股权投资和证券投资。

  工商资料显示，良卓资产成立于2014年7月10日，注册资本为2000万。公司法定代表人和实际控制人均为季正栋。而记者查询中基协网站发现，良卓资产于2015年1月29日在中基协备案成为私募管理人，先后备案了37只私募基金产品，其中大部分产品名称中都带有“票据投资”的字眼。

  根据良卓资产披露的信息，上周以来，由于相关销售人员善意告知部分投资者有关基金产品可能不能按约定兑现收益，因此造成了大量投资者的恐慌和赎回。目前，良卓资产已经暂停所有产品的申购、赎回及收益兑付。

  昨日，良卓资产发出了最新进展，表示公司已向中基协汇报情况及后续资产处置计划。

  四上市公司同时“掉坑里”

  感到糟心的不仅是普通投资者，4家“中招”的A股上市公司也备受煎熬。四方达、中原内配、康力电梯、上海洗霸先后发出公告，称良卓资产涉嫌违规情形，或致公司相关投资资金不能如期、足额收回，影响当期利润。

  “这个事情是很突然很突然的，我们也完全没有预料到。”记者以投资者身份拨打中原内配的公开电话，对方工作人员表示，公司专项小组还在现场沟通，具体的情况还没有传回。“以股权抵本金的赔偿方式只是网传，具体解决方案还没有定论。目前几家上市公司已经团结起来，与良卓资产进行沟通。有最新的进展，会用公告的方式告诉广大投资者。”中原内配工作人员表示。

  记者梳理发现，若按2018年上市公司预计的净利润计算，康力电梯最“受伤”。截至本周三，康力电梯购买良卓资产的票据投资私募基金，尚有份额余额合计为1.1亿元。康力电梯表示，在获悉了良卓资产爆雷的消息后，公司成立了应急工作组前往良卓资产办公场所了解情况，据初步判断，基金管理过程涉嫌违规基本属实，公司相关基金财产可能存在重大风险。

  而按照康力电梯前期披露的业绩快报，其2018年度实现归母净利润为1.07亿元。若本金未能悉数收回，2018年实现的归母净利润也无法填补这个“大窟窿”。昨日，记者拨打了康力电梯的公开电话，工作人员表示，公司正在与良卓资产交涉中，江苏当地的监管层也在协助公司追回投资资金。对于未追回本金超过2018年净利润的情况，该工作人员表示已经知悉，但目前未能确定影响。

  其余三家公司情况稍微好一点。根据最新公告，四方达2018年净利润6456.58万元，此次踩雷的5000万元本金占比达到77.44%；而中原内配披露的2018年净利润约为2.86亿元，1.1亿元的投资本金也占了2018年归母净利润近四成。此外，上海洗霸预计2018年实现净利润为8007.92万元，此次其涉及投资资金1400万元。

  重新审视踩雷公司

  上市公司集体踩雷，投资者也纷纷在股吧中吐槽。上海洗霸的股吧中，有投资者发文表示：“感谢主力没砸跌停，让我跑了，再见。”而在康力电梯的股吧中，有投资者发出质疑：“理财遇上地雷，公司经营管理水平不行啊。”

  针对此次四家公司投资踩雷的情况，一私募总经理质疑其中有蹊跷：“那么多私募，为何四家上市公司会同时踩雷同一家？”该人士坦言，不排除其间涉及利益关联。对于这些踩雷的上市公司，他建议投资者要重新审视这些公司的基本面。

  四家公司损失情况

  中原内配：公司购买良卓资产已到期尚未兑付及尚未到期的理财产品合计余额为1.1亿元，占公司最近一期经审计总资产的2.88%，占归属于母公司股东权益的4.59%。业绩快报显示，中原内配2018年度净利润为2.86亿元。

  上海洗霸：公告显示，上海洗霸以自有资金1400万元，购买了良卓资产银通2号票据投资私募基金。而业绩快报显示，上海洗霸2018年净利润为8007.92亿元。

  四方达：公司于2019年1月3日利用闲置自有资金5000万元购买良卓资产稳健致远票据投资私募基金。2018年，四方达净利润为6456.58万元。

  康力电梯：截至目前，公司购买良卓资产已到期尚未兑付及尚未到期的票据投资私募基金份额余额合计为1.1亿元。业绩快报显示，康力电梯2018年度净利润为1.07亿元。