经历了08年的熊市寒冬，券商们迎来了09年股市大幅反弹，交易量的增加带来了丰厚的佣金收入，IPO的重启使券商们收获了许多的承销费用，股市的上涨也使自营盘表现强于08年。不过，09年也有许多问题困扰着券商，如内幕交易、违规炒股、高层变动、高价IPO后的濒临破发等等，本策划盘点了09年券商这些事，敬请关注。[评论]
董正青被认定犯泄露内幕信息罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币300万元。其弟董德伟、同学赵书亚犯内幕交易罪，被分别判处不同刑期和巨额罚金。但检察院起诉董正青犯有内幕交易罪没有被法院认定。听完判决后，三人都表示强烈不满。
“广发证券老总董正青案”于去年7月、8月分别开庭审理两次。据天河区检察院指控，董正青多次将“广发证券借壳延边公路上市”的内幕信息透露给弟弟董德伟和同学赵书亚，董德伟获利5000多万元，赵书亚获利100余万元。
2008年以来，由于A股巨幅下挫、交易量急剧下滑，“靠天吃饭”的国内各大券商纷纷采取降薪、裁员方式来应对此轮熊市。然而就在这样的背景下，国内首屈一指的大券商——国泰君安证券却大幅提高薪酬及福利费用至32亿元，较年初预算数增长57%，按照国泰君安3000多人的员工计算，平均每个人的收入达到了让同行瞠目结舌的100万元。
叶志刚与私募“合作”，被人举报，上海稽查局调查后确认有此事，初步处理意见是叶志刚将被罚款2000万元，但监管层的处罚结果尚未发布。叶与私募合作方法如下：私募买入一只股票，分析师就开始推荐，吸引机构或者散户等投资者购买，以拉抬股价。、
一位私募人士向记者透露，之所以被罚款，是因为叶志刚和私募合作，赚了1000万元。一般来说，这种处罚是先没收非法所得，再罚同等金额的罚金。
11月24日下午，沪深两市大幅跳水，上证综指报3223.53点，跌3.45%；深证成指报13453.28点，跌2.90%。个股出现普跌的行情。让部分股民更为郁闷的是，就在股票下跌的同时，知名券商申银万国证券的网络交易系统突然拥堵，拥堵从14时30分左右持续到收盘。
事实上，在9月16日，申银万国的交易系统就瘫痪过，其位于全国各地的100余个营业部均受到影响。申银万国相关人士曾表示，系统瘫痪原因为交易系统硬件故障。
11月23日公布的海通证券公告显示，公司董事会同意全资子公司海通(香港)收购大福证券集团有限公司，并签署收购协议及办理收购等相关事宜，收购总对价约为18.22亿港元。收购完成后，海通(香港)将持有大福证券约52.86%的股份。这是首例内地企业收购香港上市券商。
有媒体报道称南京一券商自营部门员工因涉嫌内幕交易被公安机关带走协助调查，涉及的上市公司正是今年上半年创下连续11个涨停神话的高淳陶瓷。
“那篇报道其实并不准确。”南京证券内部一位知情人士毫不讳言的对《证券日报》记者表示。“被抓的并不是南京证券自营部门的员工，只是工会的一个员工，现在是被拘留。那个报道是不负责任的，我们的自营部门并没有不合规的行为。”
11月23日，东方证券发布研究报告《五洲明珠：短期看涨价长期看机制》，以味精涨价受益为由推荐五洲明珠，随即五洲明珠出现井喷走势，两天暴涨近20%，次日成交额暴增至4.65亿元。
然而，正当投资者追涨五洲明珠时，交易所信息显示，东方证券的交易席位却在大举抛售，在暴涨的两天内卖出3944万元，是最大的卖出方；而五洲明珠三季报更显示，东方证券自营盘在第三季度就已大举买入284万股，成为公司第二大流通股东，是此次股价暴涨的最大受益者。
从直接刑拘到正式批捕银河证券原总裁肖时庆，耗时仅半个月。知情人士日前对CBN表示，这可能意味着司法部门对其涉案行为掌握比较清楚。有消息称，肖时庆的被捕是国家开发银行原副行长王益案的延续。
1964年出生的肖时庆拥有管理学博士学位，曾在中央财政管理干部学院任教，后调入证监会。2001年，肖时庆担任东方证券党委书记、董事长、总经理。2004年后回归证监会，先后担任上市公司监管部副主任、股改办副主任。2007年起担任银河证券党委书记、纪委书记、总裁。
光大证券、招商证券的IPO发行价格之高，几乎让二级市场的投资者无利可图，以至于市场上把券商股上市的狂潮定义为“圈钱运动”，华泰证券过后，还有国信证券、东方证券、国泰君安证券等等，券商股高价IPO能否继续走下去，成为市场关注的热点。
信达证券首席策略分析师黄祥斌说：“我承认券商行业存在较大的提升空间，但对于IPO券商股，一定要认识到高发行价是一把双刃剑，它除了能够提高现在券商的估值外，也很可能被已有券商所累，高发行价上市后一路下跌。”
11月24日，有媒体报道，中银国际深圳营业部的总经理因违规炒股在证监会的“严打”中落网，同时落网的还有IT部门的一位负责人。报道还称，该总经理以自己名字开户并在公司下单炒股，被当地证监局通过IP地址查到，被罚款6万元。
有关人士称，“这是公司内部的处罚，监管层没有给我们监管函，也没有对公司或个人有处罚。因为是公司的自查自纠，就不属于出监管函或者情节严重的情况。
距银河证券总裁肖时庆被拘一事被曝光仅不到半个月，又一券商业风云人物传出被调查的消息。国金证券公告证实，其董事长雷波正接受有关方面调查，国金证券各项业务运转正常。
雷波，男，1958年出生，中共党员，大学本科。曾任中国期货业协会(筹)干部，中国证券监督管理委员会干部，华鑫证券有限责任公司董事、总经理，涌金实业(集团)有限公司总裁，国金证券有限责任公司董事长。
