营业部老总违规炒股是自查发现

　　——营业部总经理替他人下单，与老鼠仓和内幕交易无关

　　本报记者 罗三秀

　　日前，一则营业部老总违规炒股的消息将中银国际证券推向风口浪尖。令其尴尬的是，这起本是清理自家门户、不可外扬的家丑却悄然间被公开了。

　　11月24日，有媒体报道，中银国际深圳营业部的总经理因违规炒股在证监会的“严打”中落网，同时落网的还有IT部门的一位负责人。报道还称，该总经理以自己名字开户并在公司下单炒股，被当地证监局通过IP地址查到，被罚款6万元。

　　营业部总经理替他人下单

　　在监管层严打基金公司老鼠仓、内幕交易等行为的当下，上述消息再次引发市场的骚动。如过街老鼠，证券从业人员违规炒股，人人喊打。

　　不过，遭遇当头一棒的中银国际略显“无奈”，昨日该公司相关人士对《证券日报》记者并不否认上述营业部老总违规炒股，但向《证券日报》记者表示，“与事实有所出入”。

　　二者的“出入”在于营业部总经理的违规细节、对其的处罚结果和IT经理的处罚原因等。

　　“这个肯定不是他自己的账户，我们的内部开户审核是比较严格的。”上述人士对其营业部总经理以自己账户炒股的事给予否认。

　　“这个事情是个人的违规行为，只能说个人的自律不够，公司内部有严密的考核机制、处罚机制以及合规机制，我们公司在业内的合规评级是很高的”中银国际方面认为，“严格来讲，证券从业人员是不能买卖股票的，实际上我们认为他是违反这个规定的”。

　　早在8月份，该营业部老总违规炒股就已东窗事发，属于“公司自查自纠”。据中银国际上述人士介绍，“根据证监局现场检查意见，我们稽核部进行了彻查。通过检查，我们发现营业部有个别席位违反规定，在营业部的电脑代替亲属朋友下单。”

　　不可否认的是，证监局的现场检查为中银国际自查提供了“蛛丝马迹”。该人士介绍，“在证监局的现场检查中，发现公司一些交易地址(IP地址)和公司营业部的一致”。

　　与老鼠仓和内幕交易无关

　　身为营业部总经理，集信息优势、专业优势于一身，在自家电脑炒股难免令外界怀疑其有老鼠仓之嫌。

　　对此，中银国际有关人士表示，作为合资券商，我们业务范围是很有限的，目前没有股票自营业务，从我们核查的情况看，不存在老鼠仓问题，也不存在利益输送和内幕交易。

　　由于违规炒股，上述营业部总经理交了6万元的罚金，但是上述有关人士称，“这是公司内部的处罚，监管层没有给我们监管函，也没有对公司或个人有处罚。因为是公司的自查自纠，就不属于出监管函或者情节严重的情况。

　　该人士向《证券日报》称，“因为稽核部每年有常规检查，我们内部整改和处罚处理结果已向证监局报告了，监管层也接收通过了”。

　　不过，与上述营业部老总情况不同，IT部门负责人遭受“处罚”的原因“不是违规炒股”，而是因为其“监控管理方面没有尽到职责”。

　　自查已3月有余，该营业部老总也被罚了6万元，缺乏自律的他(她)是否也经历职务变动？

　　中银国际上述人士表示，“这个考核中，零售(经纪业务)的工作安排方面都会有。至于是否有职务调整，还需要核实，因为他毕竟是负责一个营业部的经营，具体的情况我还要了解。”

　　但记者了解到，深圳中心四路营业部为中银国际证券在深圳设立的唯一一个营业部。该营业部人士昨日告诉记者，“所有人都在上班”，两名被罚人员也在上班。

　　中银国际券商排名第五

　　除股票自营业务受限，中银国际目前所经营的业务包括证券承销与保荐、代理买卖、资产管理业务、证券投资咨询(含财务顾问)、股权投资等。

　　由于港资股东中银国际控股有限公司的49%股权的投资入股，中银国际证券2002年成立之时就有外资背景。

　　值得一提的是，尽管未有中信证券、国泰君安、招商证券等本土券商的名气，中银国际的经纪业务及承销业务在国内证券行业中还算“不俗”，未出现其他合资券商的“单腿走路”现象。

　　据证券业协会的排名，2008年中银国际股票、基金交易总额达5280亿元，在102家券商中排名第23位。而股票、债券承销金额高达442.12亿元，在69家券商中排名第五位。

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