专题摘要:近期深圳福田法院对韩刚判处有期徒刑一年,没收违法所得并处罚金31万。去年证监会通报了09年三名基金经理老鼠仓处理情况,对涂强和刘海取消基金从业资格,没收违法所得,并分别处罚金两百万和五十万。[评论][滚动新闻]

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涉嫌老鼠仓基金经理过往业绩

涂强管理基金的历史业绩
起始期 截止期 基金名称 基金类型 任职期间 任期回报 ( %) 同期同类基金指数 ( %) 任期基金排名
2006-11-22 2009-8-6 景顺长城优选股票 股票型 2 年又 258 天 69.54 130.83 98/ 102
2006-11-22 2009-8-6 景顺长城货币 货币型 2 年又 258 天 7.72 8.17 3/ 48
2006-11-22 2009-8-6 景顺长城动力平衡混合 配置型 2 年又 258 天 83.88 102.01 43/ 61
2009-3-17 2009-9-18 景顺长城鼎益股票 (LOF) 股票型 0 年又 185 天 26.13 28.5 137/ 200
韩刚管理基金的历史业绩
起始期 截止期 基金名称 基金类型 任职期间 任期回报 ( % ) 同期同类基金指数 ( % ) 任期基金排名
2005-3-26 2006-2-23 长城久恒平衡混合 配置型 0 年又 334 天 6.25 9.97 38/ 50
2009-1-6 2009-9-21 长城久富股票 (LOF) 股票型 0 年又 258 天 50.32 46.76 74/ 195
刘海管理基金的历史业绩
起始期 截止期 基金名称 基金类型 任职期间 任期回报 (%) 同期同类基金指数 (%) 任期基金排名
2006-3-9 2009-9-21 长城货币 货币型 3 年又 196 天 9.22 9.68 22/ 32
2008-8-27 2009-9-21 长城稳健增利债券 债券型 1 年又 24 天 14.22 10.19 15/ 57
2009-7-23 2009-8-23 长城久泰中信标普 300 指数 开放式指数 0 年又 31 天 -11.3 -11.27 /

资料来源:好买基金研究中心

此前监管层表态

尚福林:基金业不能触犯老鼠仓等三条底线
尚福林:基金业不能触犯老鼠仓等三条底线

全国基金行业联席会议10月底在京召开,中国证监会主席尚福林在会上表示:强化公司合规管理,任何机构和个人,都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送三条底线,着力提升发展质量,增强行业核心竞争能力,积极稳妥开展创新工作,进一步强化服务和监管,创造有利于行业发展的市场环境。

监管层最新观点

刘新华:强化市场主体监管 严厉打击老鼠仓行为
刘新华:强化市场主体监管 严厉打击老鼠仓行为

中国证监会副主席刘新华15日在“北京国际金融论坛2009年会”上表示,今后证监会将继续强化对上市公司、证券公司、基金公司等市场主体的常规监管,严厉打击“老鼠仓”、非法交易和各种形式的违法案件和背信行为,建立保护投资者合法权益的长效机制。

老鼠仓的最新规定

  《中华人民共和国刑法修正案(七)》规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照第一款的规定处罚。

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老鼠仓为什么总是深圳

“应该是一种巧合,和地域关系不大。”平安证券综合研究院蔡大贵表示。深圳东方富海投资董事长陈玮对认为,深圳有深交所,上市公司与基金公司、券商公司都比较集中,因此“老鼠仓”曝光的概率会多一些。

叶檀:严惩老鼠仓基金经理

老鼠仓等内幕交易适用于刑法,也可处高额罚金。如此一来,还有哪位基金经理会以身试法呢?板子高高举起、轻轻放下,老鼠们当然心痒难熬了。

根治基金老鼠仓需要动刑

对于“老鼠仓”的打击,不能仅限于监管层面的行政处罚,还应从司法的角度去倒逼,方能改变这种“鼠疫横行”的现状。必须有老鼠仓基金经理获刑,方能开启司法实质性打击、遏制“老鼠仓”行为的大门。

也要追究基金公司责任

几乎所有被查出有老鼠仓出现的基金公司,都会立刻要求出事个人离职,然后公司工作人员上缴手机和电脑。但是,这并不能撇清基金公司的责任。

基金老鼠仓屡禁不止五大原因

有关部门正在依法查处深圳两家基金公司的三位基金经理。近年来,基金“老鼠仓”事件不断发生,极大地损害了投资者利益,影响行业信誉。基金老鼠仓事件为何屡禁不止?笔者认为,存在五方面原因。

现代版掩耳盗铃后果很严重

“百姓有得钟者,欲负而走,则钟大不可负。以椎毁之,钟况然有声。恐人闻之而夺己也,遽掩其耳。”这是古代版掩耳盗铃,自欺欺人偷铃人最终自食苦果。

此前曝光基金经理老鼠仓

原融通基金经理张野
原融通基金经理张野

2009年5月12日,证监会认定融通基金老鼠仓案属于个人问题之后,业内已经把焦点集中于基金经理张野。

原南方基金经理王黎敏
原南方基金经理王黎敏

距离上投摩根基金基金经理唐健老鼠仓事件不过几个月的时间,国内基金业第二例老鼠仓案例也浮出水面。

原上投摩根基金经理唐建
原上投摩根基金经理唐建

2007年5月,上投摩根成长先锋原基金经理唐建个人涉嫌利用内幕信息从事违规投资被证监会立案调查。

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专题制作:咯咯笑

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