科创板首张罚单“花落”中金公司犯这个低级错误不应该|中金公司_新浪财经

原标题：科创板首张罚单“花落”中金公司犯这个低级错误不应该来源：GPLP

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作者：夏天

审校：一条辉

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　　7月4日，证监会发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》、《关于对交控科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》，分别对中金公司、交控科技采取出具警示函的行政监督管理措施。

根据证监会官网披露的信息，证监会核查发现，中金公司在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上海证券交易所同意，擅自改动发行人注册申请文件。

据披露，2019年4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

　　上述修改，未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告，也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。