中证协念“紧箍咒”，规范证券分析师参加外部评选活动

原标题：中证协念“紧箍咒”，规范证券分析师参加外部评选活动

10月8日晚间，中国证券业协会官网发布《证券分析师参加外部评选规范》，自发布之日起实施。通知表示，其目的是加强对证券分析师参加评选活动自律管理，促进证券研究业务健康发展。

记者对比正式发布稿与今年年初的征求意见稿发现，几乎没有较大改动。

中国证券业协会在其官微表示，规范要求证券公司应对分析师参加评选活动进行统一管理，建立分析师参加评选活动各个环节廉洁自律的内控机制;分析师参加评选活动应由证券公司统一报名，公司推荐的参评人员应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员;证券公司应对计划参加的评选活动进行评估，对于不符合评估要求的，证券公司应拒绝参加。

此外，规范列出了评估关注的事项，包括评选组织机构是否加入自律公约等，供证券公司参考;分析师要严格遵守法律法规、协会自律规定，秉承诚实守信、廉洁自律、公平竞争的原则参加评选活动，不得以不正当竞争方式参加评选;评选结果只是作为对分析师个人社会评价的参考依据，不得直接作为对分析师薪酬激励的依据。

与此同时，为加强评选组织机构自律管理，促进形成公平、公正、专业、客观的外部评选机制，营造廉洁从业的文化氛围，深圳市新财富多媒体经营有限公司等8家评选主办方在协会签订了《证券分析师外部评选组织机构自律公约》。

8家机构表示，将按照自律公约的承诺，依法合规、诚实守信、公平公正、独立客观地组织开展分析师评选活动，加强对参评人和投票人管理，维护评选活动的严肃性、公平性和专业性，自觉接受社会、媒体的监督和协会自律管理，并对评选程序和评选结果的公正性、正当性负责。协会欢迎评选符合条件的组织机构自觉加入自律公约，主动接受社会监督和自律管理，树立社会公信和良好声誉。

(国际金融报记者 刘新余)