能科科技股份有限公司2019年第一季度报告正文

能科科技股份有限公司2019年第一季度报告正文

　　公司代码：603859                    公司简称：能科股份

　　一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人祖军、主管会计工作负责人朱昕梅及会计机构负责人（会计主管人员）刘中涛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　3.1.1资产负债表项目变动情况及原因分析

　　单位：元

　　3.1.2利润表项目变动情况及原因分析

　　单位：元

　　3.1.3现金流量表项目变动情况及原因分析

　　单位：元

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　（1）关于公司第一期员工持股计划

　　公司第一期员工持股计划草案于2017年11月24日、2018年1月30日分别经公司第三届董事会第五次会议、公司2018年第一次临时股东大会审议通过（详见公司2017-069号公告）；2018年2月5日，公司代表第一期员工持股计划与相关金融机构签订了《陕国投能科股份员工持股1号集合资金信托计划信托合同》（编号：1802001号），信托计划成立（详见公司2018-007号公告）；截至2018年3月1日，公司第一期员工持股计划“陕国投能科股份员工持股1号集合资金信托计划”已通过上海证券交易所交易系统累计买入本公司股票4,699,600股，均价16.188元，占公司总股本比例为4.14%（详见公司2018-015号公告）；2018年4月27日，根据员工持股计划实际需要，公司代表第一期员工持股计划与信托计划受托人陕国投签署了《陕国投能科股份员工持股1号集合资金信托计划信托合同之补充协议》（详见公司2018-041号公告）；2018年5月4日，公司第一期员工持股计划通过“陕国投能科股份员工持股1号集合资金信托计划”在二级市场交易系统累计买入本公司股票4,985,557股，均价为人民币16.19元/股，占公司已发行总股本的4.39%，公司已完成第一期员工持股计划标的股票的购买（详见公司2018-042号公告）。鉴于第一期员工持股计划所购买的公司股票锁定期将于2019年5月4日届满，根据相关规定，公司于2019年4月20日披露了《关于员工持股计划锁定期即将届满的提示性公告》（详见公司2019-031号公告）。

　　（2）关于发行股份购买资产暨关联交易事项

　　2018年7月11日，公司披露拟发行股份购买联宏科技股东所持该公司100%股份，交易双方签署资产购买框架协议（详见公司2018-051号公告）；2018年8月13日、2018年9月28日及2018年10月16日，公司分别召开公司第三届董事会第十二次会议、第三届董事会第十五次会议及2018年第二次临时股东大会，审议公司发行股份购买资产暨关联交易事项等议案（详见公司相关公告）；2018年10月29日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（181647号）（详见公司2018-081号公告）；2018年11月7日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181647号），并于2018年11月24日对上述反馈问题进行了回复（详见公司2018-082、2018-084号公告）；2018年12月11日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开2018年第67次并购重组委工作会议审核，公司发行股份购买资产暨关联交易事项获得无条件通过（详见公司2018-093号公告）；2018年12月25日，公司收到中国证监会核发的《关于核准能科科技股份有限公司向龚军等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2018]2149号）（详见公司2018-097号公告）；2019年1月30日，联宏科技完成工商变更登记手续，取得中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码：91310115561870305F），公司持有联宏科技100%股权，联宏科技成为公司的全资子公司（详见公司2019-009号公告）；2019年3月30日，公司披露发行股份购买资产暨关联交易2018年度业绩承诺实现情况，联宏科技经审计的2018年度扣除非经常性损益的净利润超过盈利承诺补偿协议的承诺数，完成2018年业绩承诺（详见公司2019-023号公告）；2019年3月28日，北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）出具天圆全验字【2019】第000005号《验资报告》，公司已收到联宏科技股东100%股权，完成验资（详见公司2019-024号公告）；2019年4月11日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》及股东名册，本次发行新增股份登记手续办理完毕，新增股份12,700,295股，登记后股份总数126,260,295股（详见公司2019-028号公告）。

　　（3）关于公开增发A股股票事项

　　2019年1月29日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议审议关于公开增发A股股票事项的相关议案，并于次日披露《公开增发A股股票预案》（详见公司2019-008号公告）；2019年2月18日，公司公开增发A股股票事项经公司2019年第一次临时股东大会会议审议通过（详见公司2019-011号公告）；2019年3月8日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（190437号），受理本次公开增发A股股票的行政许可申请（详见公司2019-015号公告）；2019年4月10日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（190437号）（详见公司2019-027号公告）；截至目前，公司公开增发A股股票事项工作尚在积极推进中。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　公司名称能科科技股份有限公司

　　法定代表人祖军

　　日期2019年4月26日