苏州胜利精密制造科技股份有限公司2019年第一季度报告正文

苏州胜利精密制造科技股份有限公司2019年第一季度报告正文

　　证券代码：002426              证券简称：胜利精密                公告编号：2019-041

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人高玉根、主管会计工作负责人高玉根及会计机构负责人(会计主管人员)许永红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　一、资产负债表大幅变动项目

　　1、预收款同比增长7,858.83万，增长率为50.98%，主要为预付货款

　　2、应付利息同比增加427.91万，增长率为33.03%，主要增加政府纾困基金导致利息增加

　　3、长期应付款同比增加60,000万，增长率为100%，主要为政府纾困基金

　　二、利润报表大幅度变动项目

　　1、营业税金及附加同比减少2450万,减少率为-32.13%, 主要是子公司营业收入增加，销项税费增加，从而导致缴纳的附加税同比增加所致。

　　2、研发费用同比增加7,544万,增长率为226.63%, 主要是智能制造板块增加

　　3、资产减值损失同比减少326万，减少率为-57.86%，主要应收减值减少

　　4、公允价值变动收益同比减少856.53万，减少率为-100%,主要上年同期有基金影响

　　5、投资收益同比减少1,223.49万，减少率为-90.4%，主要上年同期有基金影响

　　6、营业外收入同比减少333.44万,减少率为-66.13%, 主要政府补贴收入减少

　　7、营业外支出同比增加251.33万,增长率为297.75%，主要是处置资产损失

　　三、现金流量表大幅度变动项目

　　1、收到的税费返还同比减少4,004万,减少率32.9%，主要为出口退税减少。

　　2、支付的各项税费同比减少9,400.77万，减少率72.91%，主要城建税附加费减少。

　　3、支付其他与经营活动有关的现金同比增加8,091.88万，增长率78.87%，主要为并购芬兰JOT及硕诺尔两家公司。

　　4、收回投资收到的现金同比减少11,714.65万，减少率100%，主要是上年同期有赎回基金。

　　5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少64,393.86万，减少率82.16%，主要上年同期有3D项目的投入。

　　6、吸收投资收到的现金同比减少6,174万,减少率100%，主要上年同期有发行限制性股票收到的款项。

　　7、取得借款收到的现金同比减少62,302.66万,减少率为32.47%，主要是融资渠道的改变

　　8、收到其他与筹资活动有关的现金同比增长6亿，增长率100%，主要为新增政府纾困基金。

　　9、偿还债务支付的现金同比增加68,438.51万,增长率为52.65%，主要是公司银行借款到期,还款增加。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　因彭立群未履行2017年度业绩补偿承诺，公司于2018年4月申请仲裁，2018年8月苏州仲裁委员会裁决彭立群向公司支付补偿金38,350.74万元及相关费用。因彭立群未履行法律文书所确定的义务，公司向江苏省苏州市中级人民法院申请执行，申请标的为38,705.11万元及迟延履行期间的加倍债务利息。公司于2019年3月22日收到《江苏省苏州市中级人民法院执行裁定书》（（2018）苏05执804号之二），裁定：被执行人彭立群持有的苏州捷力苏州捷力15.23%的股权交付公司抵偿相应债务。截止目前，苏州捷力已完成相关工商变更登记手续。申请标的38,705.11万元及迟延履行期间的加倍债务利息中，已确认执行部分为：公司原未付彭立群股权转让款余额17,138.70万元（已于2017年度确认补偿收入）及本次执行的苏州捷力15.23%股权作价7,280万元，剩余未执行部分若后续公司发现有其他可供执行财产，将继续申请执行，直至申请标的全部执行完毕。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺陈铸;陆详元;缪磊;桑海玲;桑海燕;沈益平;王汉仓;王书庆;吴加富股份限售承诺本次胜利精密发行股份购买资产的交易对方王汉仓等9名自然人以资产认购而取得的胜利精密股份自股份上市之日起12个月内不转让（如因本次发行获得胜利精密股份时，交易对方对用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的，则取得的对应股份自股份上市之日起36个月内不转让）。12个月之后，在盈利承诺期内若实现盈利承诺，或者虽未实现盈利承诺但履行完毕盈利补偿，则按照下表所示比例分五期解禁可转让股份。相应股份解禁后按照中国证监会及深交所的有关规定执行。2015年09月10日2020-09-10严格履行承诺陈铸;缪磊;桑海玲;桑海燕;沈益平;王汉仓;王书庆;吴加富关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺承诺将尽量减少和避免关联交易；在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证将按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按法律、法规以及规范性文件的规定履行关联交易程序及信息披露义务；不会通过关联交易损害胜利精密及其他股东的合法权益；不会非法占用上市公司的资金、资产，在任何情况下，不会要求胜利精密向本人及本人控制的其他企业提供任何形式的担保。在本次交易完成后三年内（继续持股或任职的，在继续持股或任职期间及不再持股或离职后三年内），本人及与本人关系密切的家庭成员不得在中国境内直接或间接从事与胜利精密、智诚光学相同、相似或有竞争关系的业务，也不得直接或间接在与胜利精密、智诚光学有相同、相似或有竞争关系的单位工作、任职或拥有权益。本人在其他单位兼职的情况，必须经胜利精密批准同意。2014年12月18日9999-12-31严格履行承诺首次公开发行或再融资时所作承诺百年人寿保险股份有限公司;保定市莲池区瑞谷投资咨询中心;北京元丰达资产管理有限公司;陈铸;高玉根;广西万赛投资管理中心（有限合伙）;宁夏文佳顺景投资管理中心（有限合伙）;上海霖御投资管理中心（有限合伙）;苏州富乐成股权投资合伙企业（有限合伙）其他承诺与本次非公开发行的保荐机构、主承销商、法律顾问及会计师不存在任何关联关系;本次认购以合法自有资金出资或合法筹集的资金，不存在代持、信托、委托等方式认缴并出资的情况;本次认购资金不存在直接或间接来源于胜利精密及其控股股东、实际控制人及其关联方的情况亦不存在直接或间接接受胜利精密及其关联方提供的任何财务资助或者补偿的情形;资产状况良好不存在会对本次认购的出资产生不利影响的资产不良状况;本次非公开发行获中国证监会审核后、发行方案备案前，所认购资金及时、足额到位;本次非公开发行的股份在锁定期内不得转让其持有的胜利精密的股份。2016年02月01日2019-12-04严格履行承诺保定市莲池区瑞谷投资咨询中心;北京元丰达资产管理有限公司;广西万赛投资管理中心（有限合伙）;宁夏文佳顺景投资管理中心（有限合伙）;上海霖御投资管理中心（有限合伙）;苏州富乐成股权投资合伙企业（有限合伙）其他承诺承诺全体合伙人之间不存在分级收益等结构化的安排，不存在优先、劣后等级安排；本公司/本人资产状况良好，不存在会对本公司/本人按时缴纳出资产生不利影响的资产情况。所认缴合伙出资额的资金来源合法，均为自有资金或其他合法来源资金；各合伙人之间不存在任何分级收益等结构化安排，也不存在代持或通过杠杆融资结构化设计产品提供资金的情况。合伙企业与发行人之间不存在任何关联关系；在中国证监会向发行人出具本次非公开发行核准文件之后，且至迟不晚于发行人就本次发行方案完成向中国证监会备案手续之日，有限合伙资金必须募集到位。合伙人应当在本次非公开发行通过中国证监会核准之后，且至迟不晚于发行方案完成向中国证监会备案手续之日，根据合伙企业出具的缴款通知书的要求足额缴纳出资，将资金划入合伙企业指定的账户。如果任何合伙人不能按照缴款通知书的要求如约足额出资，则每逾期一日应按逾期缴付金额的千分之一向合伙企业支付滞纳金。如因合伙人未按期缴付出资给合伙企业造成损失，该等违约合伙人支付的滞纳金不足以弥补合伙企业的损失的，还应向合伙企业支付滞纳金与实际损失之间的差额部分。有限合伙无法有效募集成立的，发行人有权单方解除本协议，富乐成应按照本协议认购款总金额的百分之十向发行人支付违约金；违约金不足以弥补发行人全部损失的，还应赔偿损失。合伙企业在本次非公开认购的标的股份，自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不得转让。在上述三十六个月的锁定期内，富乐成的合伙人不得转让其持有的合伙份额。在合伙企业本次认购股票的锁定期内，全体合伙人不得以任何方式直接或间接转让所持合伙企业的财产份额，亦不会以任何方式直接或间接退出合伙企业。2016年02月01日2019-12-04严格履行承诺苏州胜利精密制造科技股份有限公司其他承诺本公司承诺严格遵守《证券发行与承销管理办法》第十六条及其他有关法规的规定，不直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿，即不会直接或间接向参与本次非公开发行认购的认购对象及其最终出资人（包括资产管理计划的委托人、有限合伙企业的合伙人、基金产品的委托人）提供任何形式的财务资助或者补偿。2016年02月01日9999-12-31严格履行承诺高玉根其他承诺本人承诺严格遵守《证券发行与承销管理办法》第十六条及其他有关法规的规定，不直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿，即不会直接或间接向参与本次非公开发行认购的认购对象及其最终出资人（包括资产管理计划的委托人、有限合伙企业的合伙人、基金产品的委托人）提供任何形式的财务资助或者补偿；但本人直接或间接参与认购，或为本人近亲属认购提供财务资助的除外。2016年02月01日9999-12-31严格履行承诺曹海峰、高玉根、黄鹏、柯小荣、乔奕、许永红、吴娴、殷勤其他承诺（一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（二）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；（三）承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；（四）承诺由董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（五）承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（六）本人承诺切实履行本人所作出的上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履行。若本人违反该等承诺或拒不履行承诺，本人自愿接受中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构依法作出的监管措施；若违反该等承诺并给公司或者股东造成损失的，本人愿意依法承担补偿责任。2012年02月02日9999-12-31严格履行承诺包燕青;曹海峰;陈晓明;陈延良;皋雪松;高玉根;徐家进股份限售承诺承诺在公司股票发行上市锁定期满后，每年转让的股份不超过其所持有股份总数的百分之二十五；承诺在其离职后六个月内，不转让其所持有的股份公司股份；在其离职六个月后的十二个月内，转让的股份不超过其所持有股份总数的百分之五十。2010年06月08日9999-12-31严格履行承诺包燕青;曹海峰;陈晓明;陈延良;皋雪松;高玉根;徐家进关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺承诺其及控股公司或者企业没有从事与公司主营业务存在竞争的业务活动；承诺其及附属公司或者附属企业在今后的任何时间不会以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与公司主营业务存在竞争的业务活动，凡有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务，会将上述商业机会让予公司；承诺保障公司独立经营、自主决策；承诺不利用股东地位，就公司与其及附属公司或附属企业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使公司的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议；承诺其及附属公司或者附属企业将严格和善意地履行其与公司签订的各种关联交易协议；不会向公司谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益；承诺如果违反上述声明、保证与承诺，并造成公司经济损失的将同意赔偿公司相应损失。2010年06月08日9999-12-31严格履行承诺股权激励承诺苏州胜利精密制造科技股份有限公司其他承诺不为激励对象依本计划获取有关股票期权或限制性股票提供 贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。2018年01月09日2022-3-20严格履行承诺其他对公司中小股东所作承诺龙睿有限公司;彭立群业绩承诺及补偿安排香港龙睿有限公司和彭立群与公司签署了《利润补偿协议》承诺苏州捷力2016年、2017年和2018年净利润分别不低于为13,000万元、16,900万元和21,970万元，并以承诺净利润数作为利润补偿的基础，按照协议的约定对公司进行补偿。2015年11月16日2018-12-312017年度业绩补偿承诺未履行完毕朱维军;刘宏宇;刘春燕业绩承诺及补偿安排朱维军、刘宏宇和刘春燕与公司签署了《利润补偿协议》承诺硕诺尔2017年、2018年和2019年净利润分别不低于4,050万元、4,650万元和5,250万元，并以承诺净利润数作为利润补偿的基础，按照协议的约定对公司进行补偿。2018年02月08日2019-12-31严格履行承诺承诺是否按时履行否如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划因彭立群未履行2017年度业绩补偿承诺，公司于2018年4月申请仲裁，2018年8月苏州仲裁委员会裁决彭立群向公司支付补偿金38,350.74万元及相关费用。因彭立群未履行法律文书所确定的义务，公司向江苏省苏州市中级人民法院申请执行，申请标的为38,705.11万元及迟延履行期间的加倍债务利息。公司于2019年3月22日收到《江苏省苏州市中级人民法院执行裁定书》（（2018）苏05执804号之二），裁定：被执行人彭立群持有的苏州捷力苏州捷力15.23%的股权交付公司抵偿相应债务。截止目前，苏州捷力已完成相关工商变更登记手续。申请标的38,705.11万元及迟延履行期间的加倍债务利息中，已确认执行部分为：公司原未付彭立群股权转让款余额17,138.70万元（已于2017年度确认补偿收入）及本次执行的苏州捷力15.23%股权作价7,280万元，剩余未执行部分若后续公司发现有其他可供执行财产，将继续申请执行，直至申请标的全部执行完毕。

　　四、对2019年1-6月经营业绩的预计

　　√ 适用 □ 不适用

　　2019年1-6月预计的经营业绩情况：净利润为负值

　　净利润为负值

　　五、以公允价值计量的金融资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用