中信建投证券股份有限公司
公司代码：601066 公司简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
一、重要提示
1.1 中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本季度报告经本公司第二届董事会第十二次会议审议通过，全体董事出席董事会审议，未有董事对本季度报告提出异议。
1.3 本公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人赵明保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注：上表所述香港中央结算（代理人）有限公司所代持股份，包括796,338,185股H股和4,951,621股A股，其中H股部分为除镜湖控股有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司以外的其他代持股份。
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
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3.1.2 公司利润表及现金流量表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 营业网点变更情况
（一）证券营业部变更情况
报告期内，本公司完成3家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：
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2019年2月3日，本公司成立第303家证券营业部即宁德蕉城南路证券营业部，具体情况如下：
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（二）期货营业部变更情况
报告期内，公司全资子公司中信建投期货有限公司完成2家期货营业部注册地址的变更，具体情况如下：
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3.2.2 重大诉讼及仲裁情况
报告期内，本公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
报告期内，本公司在以往定期报告中披露的诉讼、仲裁事项的进展情况如下：
（一）本公司作为管理人代表“民生中信建投重庆1号定向资产管理计划”以铜陵有色股份铜冠电工有限公司为被告、以重庆博耐特实业（集团）有限公司和重庆博耐特电机零部件采购有限公司为第三人，向铜陵市铜官区人民法院提起案外人执行异议之诉。
相关背景情况请参见公司2018年半年度报告。
经二审发回重审，铜陵市铜官区人民法院于2018年9月13日根据本公司诉讼请求，判决将该法院已扣划的存款14,023,239.13元退还至第三人重庆博耐特实业（集团）有限公司在中国民生银行股份有限公司重庆分行营业部开立的账号中。被告铜陵有色股份铜冠电工有限公司上诉后，安徽省铜陵市中级人民法院于2019年3月19日出具判决书（[2018]皖07民终960号），判决驳回上诉，维持原判。本案目前已经审结。
3.2.3 公司债券发行情况
报告期内，本公司于2019年1月21日完成2019年非公开发行次级债券（第一期）的发行工作，规模人民币55亿元，期限3年，票面利率4.00%。
期后事项：
本公司于2019年4月17日完成2019年非公开发行次级债券（第二期）的发行工作，规模人民币50亿元，期限3年，票面利率4.20%。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称中信建投证券股份有限公司
法定代表人王常青
日期2019年4月25日
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