华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金清算报告|基金财产_新浪财经

华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金清算报告

　　基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　清算报告出具日：2019年3月20日

　　清算报告公告日：2019年4月26日

　　华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金

　　清算报告

　　一、重要提示

　　华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1060号《关于准予华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准进行募集。《华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年8月4日正式生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

　　根据《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：

　　“基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金合同自动终止并按照基金合同约定的程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会表决。

　　法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”

　　截止2019年1月2日日终，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元，触发基金合同终止情形，基金合同自动终止，基金管理人已就该事项于2019年1月3日日刊登了《华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

　　基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2019年1月3日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

　　二、基金概况

　　三、基金运作情况

　　本基金经中国证监会证监许可[2015]1060号《关于准予华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集341,809,138.64 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第998号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年8月4日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为341,876,519.17份基金份额，其中认购资金利息折合67,380.53份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

　　根据《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：

　　法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”

　　截止2019年1月2日日终，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元，触发基金合同终止情形，基金合同自动终止，基金管理人已就该事项于2019年1月3日刊登了《华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

　　本基金的最后运作日确定为2019年1月2日，自2019年1月3日起进入清算程序。

　　四、财务会计报告

　　1、资产负债表（已审计）

　　会计主体：华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金

　　报告截止日：2019年1月2日

　　单位：人民币元

　　注：

　　1. 报告截止日2019年1月2日(基金最后运作日)，基金份额总额23,458,455.37份，其中A类基金份额净值为0.793元，基金份额为23,014,840.98份；C类基金份额净值为0.793元，基金份额为443,614.39份。

　　2. 本财务报表的实际编制期间为2018年1月1日至2019年1月2日(基金最后运作日)止期间。

　　2、利润表（已审计）

　　会计主体：华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金

　　报告期间：2018年1月1日至2019年1月2日（基金最后运作日）

　　注：本财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师单峰、曹阳签字出具了普华永道中天特审字(2019)第21805号及普华永道中天特审字(2019)第0234号标准无保留意见的审计报告。

　　五、基金财产分配

　　本基金自2019年1月3日起进入清算程序，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

　　1. 资产处置情况

　　1.1 本基金最后运作日结算保证金金额9,785.74元，为存放于中国证券登记结算有限责任公司的结算保证金,由于1月3日对于2018年12月的保证金自动调整，因此1月3日保证金账户金额27,613.44元，由于2月11日对于1月份自动调整保证金，因此2月11日保证金账户金额26,310.53元，所有保证金已于2019年3月4日划入托管账户。

　　1.2本基金最后运作日交易所结算备付金79,367.11元，由于1月3日对于2018年12月的保证金自动调整，因此1月3日备付金账户金额60,150.36元，所有备付金已于2019年2月11日划入托管账户。

　　1.3 本基金最后运作日应收利息为2,321.03元。其中应收活期银行存款利息为2,268.9元，应收交易所结算备付金利息为46.41元，应收保证金利息金额为5.72元，其余应收利息由基金管理人以自有资金垫付，于清算款划出日划入托管账户。

　　2. 负债清偿情况

　　2.1 本基金最后运作日应付赎回款7,431,886.07元，该款项于2019年1月3日，2019年1月4日支付。

　　2.2本基金最后运作日应付赎回费2,280.3元，该款项于2019年1月3日，2019年1月4日支付。

　　2.3 本基金最后运作日应付管理人报酬55,516.2元，该款项于2019年1月3日及2019年2月11日支付。

　　2.4本基金最后运作日应付托管费9,252.7元，该款项于2019年1月3日及2019年2月11日支付。

　　2.5本基金最后运作日应付销售服务费635.9元，该款项于2019年1月3日及2019年2月11日支付。

　　2.6本基金最后运作日应付交易费用78,408.83元，该款项已于2019年1月14日全部支付完成。

　　2.7本基金最后运作日应付税费1.87元，该款项已于2019年1月8日全部支付完成。

　　2.8本基金最后运作日应付审计费60,328.76元，该款项已于2019年3月8日支付60,000.00元，差额计入清算收益。

　　2.9 本基金最后运作日应付信息披露费150,821.94元（中证报、上证报、证券时报分别50,273.98元），其中中证报款项50,000元已于2019年3月12日支付，上证报及证券时报款项待收到报社信息披露费发票后支付，预提的2019年费用821.94元（中证报、上证报、证券时报分别273.98元）计入清算收益。

　　3.清算费用

　　按照《华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，清算过程中发生的费用主要为划款手续费、律师费、银行间账户维护费等。

　　4、清算日的清算损益情况

　　注1：利息收入系计提的自2019年1月3日至2019年3月20日止清算期间的银行存款、备付金、保证金利息，其中活期存款利息收入27,973.27元，备付金利息105.69元，保证金利息73.35元。

　　注2：2018年审计费用实际金额为60,000.00元，低于2019年1月2日预提金额60,328.76元，差额计入清算收益，2019年实际审计费用1000元,于3月19日支付，计入清算费用。

　　注3: 2019年1月2日预提了2019年的信息披露费，冲掉后计入清算收益。

　　5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

　　单位：人民币元

　　截至本次清算期结束日2019年3月20日，本基金资产净值为 17,948,617.78 元。自本次清算期结束日次日2019年3月21日至本次清算款划出前一日的银行存款产生的利息亦归基金份额持有人所有。本基金归属于基金持有人的剩余财产将按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　为便于及时向基金份额持有人分配剩余资产，基金管理人将在清算款划出日以自有资金先行垫付划入托管账户，用以垫付应收利息等。基金管理人所垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。

　　6、基金财产清算报告的告知安排

　　本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将根据法律法规及本基金的基金合同约定及时进行分配。

　　六、备查文件

　　1、备查文件目录