浙商证券股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告_新浪财经

浙商证券股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告

中国证券报

　　证券代码：601878 证券简称：浙商证券公告编号：2019-034

　　浙商证券股份有限公司

　　关于签订募集资金三方监管协议的公告

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　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准浙商证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕226号），浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”向社会公开发行面值总额35亿元可转换公司债券。截至2019年3月18日，公司本次发行募集资金总额人民币35亿元，扣除发行费用人民币12,021,335.51元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币3,487,978,664.49元。

　　上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2019年3月18日出具了《验证报告》（天健验【2019】55号）。

　　二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

　　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定。近日，公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与兴业银行杭州分行、建设银行杭州吴山支行、中国银行杭州高新技术开发区支行、农业银行杭州玉泉支行签订了《募集资金三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异。

　　截止2019年3月31日，各募集资金存储专户情况如下：

　　单位：元

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　　注：上述专户金额中含部分已发生但尚未支付的2,587,373.25元发行费用。

　　三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

　　公司（甲方）与开户银行（乙方）、保荐机构（丙方）签署的《募集资金三方监管协议》主要内容如下：

　　1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于浙商证券股份有限公司公开发行可转换公司债券项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年度对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

　　4、甲方授权丙方指定的保荐代表人李伟、敖云峰可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。