兴业趋势投资混合型基金(LOF)招募说明书18

　　(四)基金份额持有人大会

　　1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法授权的代表共同组成。

　　2、召开事由

　　(1)有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

　　1)修改基金合同，但基金合同另有约定的除外；

　　2)提前终止基金合同；

　　3)变更基金类别；

　　4)变更基金投资目标、范围或策略；

　　5)变更基金份额持有人大会程序；

　　6)更换基金管理人；

　　7)更换基金托管人；

　　8)本基金与其它基金合并；

　　9)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　10)单独或合计持有本基金10%以上基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)就涉及本基金的同一事项以书面方式提议召开基金份额持有人大会；

　　11)基金管理人或基金托管人就涉及本基金的事项提议召开基金份额持有人大会；

　　12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　(2)以下情况不需召开基金份额持有人大会，由基金管理人和基金托管人协商后进行修改：

　　1)调低基金管理费、基金托管费，其他应由基金承担的费用；

　　2)在基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、基金转换费率或收费方式；

　　3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　3、召集人和召集方式

　　(1)除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会的时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人确定；

　　(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　(3)代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

　　基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　(4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的

　　基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。

　　(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　4、召开基金份额持有人大会的通知

　　召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30 天在中国证监会指定的至少一种报刊和网站上公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：

　　(1)会议召开的时间、地点和方式；

　　(2)会议拟审议的主要事项、议事程序；

　　(3)出席基金份额持有人大会的权益登记日；

　　(4)代理投票授权委托书送达时间和地点；

　　(5)会务常设联系人姓名、电话；

　　(6)如采用通讯表决方式，则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址；

　　(7)采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。

　　5、召开方式

　　(1)会议方式

　　1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；

　　2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；

　　3)通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；

　　4)会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人更换的事项必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　(2)召开基金份额持有人大会的条件

　　1)现场开会必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

　　①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额不少于代表权益登记日基金总份额的50%；

　　②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规、基金合同及会议通知的规定。

　　2)通讯方式开会必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

　　①本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于代表权益登记日基金总份额的50%；

　　②直接出具书面意见的基金份额持有人和受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明及授权委托代理手续完备，出具的相关文件符合有关法律法规、基金合同及会议通知的规定；

　　对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。代理人在通讯方式开会中进行表决时，应向召集人同时提交有关基金份额持有人出具的有效的授权委托书；

　　③基金份额持有人大会召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；

　　④会议通知公布前报中国证监会备案。

　　6、审议事项与程序

　　(1)议事内容及提案权

　　基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。

　　基金管理人、基金托管人、单独或合计持有基金份额10%以上基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案最迟应当在大会召开日前10日提交召集人。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有审议事项的修改及增加临时提案应当在基金份额持有人大会召开日5日前公告。

　　对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　1)关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与本基金有直接关系，并且不超出法律法规和本基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。

　　如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　2)程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，需由单独或合并持有权利登记日基金总份额20%以上的基金份额持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。

　　(2)议事程序

　　1)现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，后形成大会决议。

　　大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

　　2)通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，由召集人在开会通知中公告审议事项、具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式等。在所通知的表决截止日期第二日统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　　7、表决

　　(1)基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

　　(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议。

　　1)一般决议

　　对一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上都通过方为有效；除下列2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　　2)特别决议

　　转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同为特别决议事项，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。

　　(3)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　(4)采取通讯开会方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。

　　(5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　8、计票

　　(1)现场开会

　　1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人；

　　2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果；

　　3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求进行重新清点，监票人应当立即重新清点，重新清点仅限一次。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　　计票过程由公证机关予以公证。

　　(2)通讯开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证，并在公告基金份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。

　　9、生效与公告

　　基金份额持有人大会表决通过的事项，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。

　　基金份额持有人大会决议自经中国证监会核准或者备案之日起生效，法律法规及中国证监会另有规定的除外。基金管理人在基金份额持有人大会决议生效之日起2日内在至少一种指定报刊和网站公告。

　　生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人及基金托管人均有法律约束力。

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