原标题:曾受处罚34亿元的鲜言,今被判刑! 来源:中国财富网
大快人心!曾“收获”34.71亿元罚单的鲜言,9月17日再成焦点。
据悉,这位名列第二批资本市场“老赖”名单、炮制“1001项议案”的慧球科技原实际控制人、董事长鲜言,9月17日因操纵证券市场、背信损害上市公司利益,被判处有期徒刑五年,并处罚金人民币1180万元。
上海一中院一审公开宣判被告人鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场案审判现场。来源:上海一中院微信公众号
2019年9月17日,上海市第一中级人民法院(简称“上海一中院”)依法公开宣判被告人鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场案,对鲜某犯背信损害上市公司利益罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币一百八十万元;犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币一千万元,决定执行有期徒刑五年,并处罚金人民币一千一百八十万元;违法所得予以追缴。
“1001项议案”
鲜言曾策划了多起资本市场闹剧,引起广泛争议,最终引来监管部门的关注,其中慧球科技股东大会“1001项议案”的闹剧更是让人哭笑不得。
资料显示,“1001项议案”中包括公司变更办公地址议案、员工休息日调整(将周六、周日休息日调整为周一、周二或者周三、周四)、员工调薪(既有向上调整,也有向下调整)等一系列内容,绝大多数不仅与公司经营无实质关系,还存在多处议案相互矛盾的情况。
鲜言还主导了上市公司“更名蹭热点”,多伦股份更为匹凸匹(与P2P谐音,指点对点网络借款)让人记忆犹新,彼时正值A股互联网金融概念大热,公司股价在更名后连续涨停。
此外,鲜言还“大张旗鼓”地对公司股价进行操纵。据证监会处罚决定书显示,鲜言实际控制14个信托账户共计28个“HOMS交易单元”,通过多种方式操纵多伦股份股价。
“刑事拘留”
2017年,中国证监会对在A股市场屡屡犯事的鲜言开出了34.71亿元的巨额罚单,一度成为资本市场历史上最高金额的个人罚单。
据证监会通报,证监会查明“1001项议案”的始作俑者鲜言等及相关上市公司还存在如下违法事实:
一是2014年1月至2015年4月,鲜言持有的“多伦股份”比例变动两次超过5%,鲜言未按照相关规定进行报告并予以披露。此外,2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易,以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段,操纵“多伦股份”(“匹凸匹”)价格。
二是2014年12月,因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化,匹凸匹未按照相关规定及时披露。
三是2015年4月,匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序,后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策,也未按照相关规定及时披露。
四是2015年5月,匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述。
五是顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人,但慧球科技2014年年报、2015年半年报以及2014年12月至2016年1月期间的22份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。慧球科技的上述披露与事实不符,为虚假记载。
六是2016年4月26日至27日,鲜言安排其实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议,慧球科技未按照相关规定予以披露。
七是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符,为虚假记载。
上述行为违反了证券法律法规,依据《证券法》第193条第1、3款、第203条、第233条以及《证券市场禁入规定》有关处罚幅度、禁入期限的上限条款规定,证监会拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款;对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约347,058万元罚没款;对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。拟罚没金额总计近34.8亿元。同时拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。
但因鲜言未按时缴纳罚金,登上了第二批资本市场失信人员名单,并因操纵证券市场罪、背信损害上市公司利益罪于2017年5月被刑事拘留。
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