涉嫌信披违法“四宗罪”

原标题：涉嫌信披违法“四宗罪”

小姐姐今天要说的上市公司维权案，真是新鲜的还冒着热气的新闻事件。这家公司被查出来隐瞒占用资金的关联交易、隐瞒担保、隐瞒重大诉讼、隐瞒股份被司法冻结四条“罪名”。这一盘公司上下一众高管为投资者精心炮制的“四喜丸子”，吃下去味道可并不好。证监会的罚单正在飞奔赶来的路上，而股民账户里的钱，却是在朝相反的地方狂奔。

证券代码000806，证券简称ST银河。在一周前的2019年11月25日，ST银河发布了一条公告，说公司以及相关当事人近日收到中国证监会广西监管局下发的《行政处罚事先告知书》。那么公司呢，因为涉嫌信息披露违法违规案已由广西证监局调查完毕，依法拟对相关当事人作出行政处罚。

公司到底犯了哪些事呢?按照这个监管部门的调查结果，小姐姐总结主要是以下四大条。第一，未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易，截至2018年金额达到近五个亿;第二，未按照规定披露为关联方提供担保的情况，共计15次，金额累计超15亿;第三，未按规定披露重大诉讼信息18起，涉诉金额超过15亿;第四未按规定披露银河集团所持银河生物股份被司法冻结事项。那么这些事项到底有多严重呢?严重到监管部门打算开出顶格罚单。

事实上，此次监管部门开出的罚单，针对公司的处罚已经是触及了惩罚力度的天花板，而拟针对公司实控人潘琦开出的“市场禁入10年”的处罚，也是很引人关注了。这位实控人也算是个人才，并且是个“惯犯”，他并不是第一次受到市场禁入制裁。当年的ST银河还叫银河投资，因为在2004年、2005年虚增销售收入、隐瞒对外担保、隐瞒关联交易等业绩造假行为，潘琦于2011年已被要求市场禁入10年。事实上，这位董事长的兄弟也非等闲之辈，因涉嫌内幕交易天成控股和ST银河的股票，潘琦的弟弟潘勇在去年也遭到证监会实施10年市场禁入措施。听起来能在资本市场翻手为云覆手为雨的兄弟俩，却被法律制裁远离这个市场十年，听起来是不是有些黑色幽默?

更加令人关注的是，ST银河这次信批问题啊，真的是公司自上而下、从内到外都“坏透了”，广西证监局拟开出的罚单中，除了要处罚这位实控人，还包括公司前任、现任董事长、曾经的董秘、财务总监以及多位在职或者离职的董事、监事。我就想问，公司的一众高管，还有什么人能明哲保身?

当然，从严谨的法律角度来说，ST银河目前只是收到了行政处罚事先告知书，公司此时还有一个为自己申辩的时间，这并不是最终的正式的处罚决定。不过小姐姐可以告诉大家，不管是根据以前类似案件的处理结果，还是观察广西证监局如此详尽的调查结果，ST银河翻盘能全身而退的可能性都微乎其微。监管机构毕竟不是吃干饭的，经历了漫长的立案调查，出具了处罚事先告知书，你最后说调查错了公司没问题?这样的可能性，能有多少?

万事俱备只欠东风，而这最后的“东风”就是证监会的正式罚单，这罚单也正在赶来的路上了。所以，投资者的维权索赔现在就可以进行准备了。到底哪些人符合ST银河的索赔条件呢?听好了，在2017年4月21日至2019年1月24日间买入，并2019年1月25日及之后卖出或继续持有该股票的受损投资者，均可以办理索赔登记。这个索赔登记的意思，就是您可以先把心态调节好，把索赔资料准备好，只等监管部门正式罚单的一声令下，就可以前往法院起诉了。

小姐姐再提醒一次，在2017年4月21日至2019年1月24日间存买入，并2019年1月25日及之后卖出或继续持有该股票的受损投资者，均可以办理索赔登记。