ST东海洋接处罚事先告知 受损投资者有望启动索赔

原标题：ST东海洋接处罚事先告知 受损投资者有望启动索赔

9月19日晚间，ST东海洋(002086))发布的一则《关于收到中国证券监督管理委员会山东监管局<行政处罚事先告知书>的公告》引人关注。该公告显示，ST东海洋因涉嫌信息披露违法违规拟被山东监管局处以顶格处罚。对此，广东环宇京茂律师事务所谢良律师向《投资快报》记者表示，ST东海洋接到处罚事先告知书，不仅意味着其最终大概率将被正式处罚，同时也意味着相关权益受损投资者有望启动索赔程序。

多份年报涉嫌信披违规 拟遭顶格处罚

根据该公告，ST东海洋于2019年5月5日就因涉嫌信息披露违法违规收到了中国证监会《调查通知书》。时隔4个多月，该案已由山东监管局调查完毕，经查明，ST东海洋涉嫌存在两大违法事实:一、未按规定在定期报告及临时报告中披露其与关联方之间发生的非经营性资金划转事项以及与关联方之间发生的非经营性票据往来事项;二、2016年度报告、2017半年度报告、2017年度报告、2018半年度报告、2018年度报告的个别列报项目存在虚假记载。

对此，山东监管局拟决定：一、责令东方海洋改正，对东方海洋给予警告，并处以罚款60万元;二、对车轼给予警告，并处以罚款90万元，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元;三、对于雁冰给予警告，并处以30万元罚款;四、对于德海给予警告，并处以5万元罚款。

数据显示，自从ST东海洋5月6日晚间发布被证监会立案调查的公告之后，该公司股价持续两日跌停。5月6日ST东海洋股价以每股4.41元报收，随后两日内跌幅累计约达10%。直至今日，虽然9月20日其股价涨停外，前期ST东海洋股价一直在3.5元位置上下波动，期间最低价曾到3.09元/股，目前其股价仍未重回4.41元/股的价格。

预计索赔条件及资料准备

谢良律师指出，根据证券法和相关司法解释以及参照同类投资者胜诉案例，受上市公司信披违规影响的亏损投资者可根据证监会的处罚决定进行索赔。对ST东海洋的投资者而言，如果山东监管局对ST东海洋最终作出处罚决定，预计2017年3月9日至2019年5月6日期间买入且在2019年5月7日及之后卖出或持有ST东海洋股票的权益受损投资者或有望索赔投资差额损失、佣金、印花税及利息(索赔条件最终以法院认定为准)。

此外，《投资快报》还需提醒投资者注意的是，若投资者拟提起索赔需要准备如下初步材料：1、证券营业部盖业务章的资金对账单(对账起止时间段须是：2017年3月9日2019年7月31日);2、身份证复印件一份;3、证券营业部盖章的账户基本信息证明(开户申请表或账户信息表均可)。