第一创业证券承销保荐有限责任公司关于青岛汇金通电力设备股份有限公司2018年持续督导年度报告书

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　　青岛汇金通电力设备股份有限公司（以下简称“公司”、“汇金通”、“发行人”）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2752号文核准，于2016年12月完成了首次公开发行股票并在上海证券交易所上市。德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）担任公司首次公开发行并上市的保荐机构，履行公司首次公开发行并上市后的持续督导义务，持续督导期至2018年12月31日。

　　公司于2018年11月23日召开第二届董事会第二十四次会议、2018年12月12日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了关于公司2018年非公开发行A股股票的相关议案。公司董事会根据股东大会的授权决定聘请第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）担任公司非公开发行A股股票的保荐机构，公司与一创投行签订了《关于非公开发行人民币普通股（A股）之保荐协议》和《关于非公开发行人民币普通股（A股）之承销协议》。

　　根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，德邦证券未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作由一创投行承接，德邦证券不再履行相应的持续督导职责。一创投行已委派尹航先生、王泽锋先生担任公司非公开发行A股股票的保荐代表人，具体负责公司的持续督导相关工作。

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，一创投行出具本持续督导年度报告书。

　　一、持续督导工作情况

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　　二、信息披露及其审阅情况

　　根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，一创投行对汇金通2018年信息披露文件进行了审阅及复核，具体工作包括：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程等。

　　经核查，一创投行认为，汇金通严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

　　经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定的应向中国证监会报告的如下事项：

　　1、上市公司公开发行新股之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

　　2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

　　3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；

　　4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；

　　5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

　　6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追求刑事责任；

　　7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

　　8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　经一创投行检查，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上海证券交易所报告的如下事项：

　　1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；

　　2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；

　　3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；

　　4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市公司不予披露或澄清的；

　　5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；

　　6、上市公司不配合保荐机构持续督导工作。

　　保荐代表人签名：尹航、王泽锋

　　保荐机构：第一创业证券承销保荐有限责任公司

　　2019年3月6日