中伦律所高俊:法治环境下企业家都在通往监狱的路上

中伦律所高俊:法治环境下企业家都在通往监狱的路上
2019年04月03日 19:25 新浪财经

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  新浪财经讯 4月3日消息,“2019年CBLJ高峰论坛”在北京举办。论坛由法律媒体China Business Law Journal《商法》主办,新浪财经、新浪法问作为战略合作方,北京仲裁委员会为特别支持单位。

  围绕《企业合规管理》中的高管责任、证券合规、民企反腐、应对政府调查,中伦律师事务所合伙人刘相文、高俊、张保生、赵志成,狐狸金服法务副总裁李宜坤、清华同方集团法务总经理苏云鹏等发表演讲。

  刘相文表示,目前的合规环境倒逼合规建设,从国内环境来看,过去5年中,执法力度、反腐力度、监察力度不断加大,环保、劳动用工、反腐败、能源、药品、食品等领域监管日趋加强。从外部环境来看,在中美贸易摩擦和“一带一路”倡议的大背景下,中国对外投资的项目数量、投资金额及制度安排、国际社会的反映,都需要法律界人士进行深刻反思。

  “在法治的环境下,企业家都在走向通往监狱的路上。”高俊说。目前中国经济与企业都在转型,过去中国企业40年来成功的经验,也许就是未来他们失败的根源。因为当中国企业用污染环境、破坏规则的套路走向世界时,就会尝遍苦果。中国企业在走出去的过程中花了这么多钱,为什么得不到尊重?他认为,究其原因是法治和软实力的问题。

  近几年中国证券市场政策发生了重大的变化,从原来的注重事前审批逐步转向强化事中和事后监管,整体形势是严管重罚。张保生认为,变化的重点体现在稽察力量增强、稽察手段升级、证监会和交易所双重监管、处罚权利下放到各地、证监会的联合执法跨部门化等方面。他建议,要紧密关注证券市场政策的变化,以变应变;要依托证券中介有经验的机构进行合规的培训增强合规意识,要寻找具有相关法律方面经验的律师。

  赵志成表示,现在大的民营企业反腐败部门都会设置反腐专员和反腐委员会等岗位和机构。因为现在民营企业的腐败状况,用四个字就是“泛滥成灾”,几乎所有的民营企业都遇到过内部贪腐问题。知名企业华为、万达等企业每年都会被报道出各类的腐败案件。反腐专员应该懂法律,熟悉本企业的运行各部门架构熟悉,要懂得腐败存在的机会和节点。另外还要懂财务、人力资源、互联网知识、够忠诚、够公道。他建议,企业可以向警察、检察官、刑事法官以及反贪局的人员等成熟的部门挖人。

  互联网金融行业作为一个新兴行业如何做合规?狐狸金服法务副总裁李宜坤表示,企业合规管理负责人不仅需要考虑如何合规,更要参与到规则和标准的制定中。企业和监管可以建立起良性的互动,而非单纯的“猫和老鼠”的关系。“监管面对新兴市场其实也挺挠头的,他们不知道这个行业是怎么玩的。”他认为,监管层和行业中比较合规的企业交流可以更熟悉市场,方便监管规则落地。

  清华同方集团法务总经理苏云鹏表示,清华同方正在研究《美国法》,建议其他企业也加强对域外法律的学习,否则不知道怎么就被抓了或者被列入黑名单了。具体来看,在海外注册公司时,要注意公司股权结构的安排,企业公司治理当中做一些区隔。进攻性比较强的美国公司或者是律师事务所,往往会直接从合规角度讲穿透,会把很多跨境公司实体纳入其诉讼中。

  他提到,《美国反腐败法案》中,对于发生合规问题的企业,不单单企业要受处罚,责任高管也可能遭受个人处罚。中国企业遭遇到海外合规问题的时候,很多企业老板说“我不当法人了不当高管了”,这是产生了负面的影响。

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责任编辑:刘万里 SF014

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