乐鑫科技网下配售结果 中签号码共计13872个

　　7月11日，资本邦讯，乐鑫科技（688018.SH）发布首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告。

　　公告显示，公司与保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2，000万股。

　　其中初始战略配售预计发行数量为300万股，占本次发行总数量的15%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量合计为164.0575万股，占本次发行总数量的8.20%，初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额135.9425万股将回拨至网下发行。

　　网上网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为1，325.9425万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的72.22%；网上发行数量为510万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的27.78%。

　　根据发行公告公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为2，883.05倍，高于100倍，公司和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的183.6万股由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为1142.3425万股，占本次发行总量的62.22%；网上最终发行数量为693.6万股，占本次发行总量37.78%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.04717231%。

　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括以下两类：（1）招商证券投资有限公司（以下简称“招商投资”）（参与跟投的保荐机构另类投资子公司）；（2）招商资管乐鑫员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“乐鑫员工战配资管计划”）（公司的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划）。截至本公告出具之日，公司已与保荐机构跟投主体招商投资以及招商证券资产管理有限公司（代表“招商资管乐鑫员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”）签署配售协议。

　　公司和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为62.60元/股，本次公开发行融资总规模为12.52亿元。

　　招商证券资产管理有限公司已代表乐鑫员工战配资管计划，在预留相应的费用后足额缴纳了战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计人民币5，288.31万元。发行价格确定后，乐鑫员工战配资管计划本次获配股数84.0575万股，获配金额为5，261.9995万元，对应的战略配售经纪佣金26.309998万元。保荐机构（主承销商）将在2019年7月16日（T+4日）之前，将超额缴款部分依据乐鑫员工战配资管计划缴款原路径退回。

　　中签结果如下：

图片来源：公司公告

　　凡参与网上发行申购乐鑫科技A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有13，872个，每个中签号码只能认购500股乐鑫科技A股股票。

　　本次发行的网下申购工作已于2019年7月10日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的194家网下投资者管理的1，918个有效报价配售对象中象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量394，528万股。

　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：

图片来源：公司公告

　　产生的227股余股分配给东方基金管理有限责任公司管理的“东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以上交所网下申购平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配零股没有超过该配售对象的有效申购数量。

图片来源：123RF

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