5月多地银保监局开出72张罚单 罚没金额信托业占2成

　　各地银保监局5月份开出了72张罚单，总计罚没金额达3606万元，其中有8张来自信托行业的4家信托公司，总计被罚764万元，占总罚没金额的21.2%。

　　21世纪经济报道记者根据原银监会行政处罚官网查询统计，截至6月5日，按做出处罚决定的日期，各地银保监局5月份开出了72张罚单，总计罚没金额达3606万元，其中有8张来自信托行业的4家信托公司，总计被罚764万元，占总罚没金额的21.2%。 

　　从监管局区域来看，上海银保监局开出的罚单数量最多，为37张，总计罚没金额为2342万元。罚没金额居首的为南京银行上海分行， 总计被罚359万元，该行多次因发放贷款不审慎被罚；其次为中泰信托。

　　6月初，浙江银保监局公布了4张罚单，其中一张就有浙商金汇信托，罚款人民币80万元，案由为，高级管理人员在获得任职资格核准前履职；结构化股票投资信托产品超监管规定的杠杆比例；个别信托产品销售过程未录音录像。做出处罚决定的日期为5月30日。 

　　据浙金信托2018年业绩报告显示，2018年11月15日，该公司有两名高级管理人员因工作调动需要辞去副总经理职务，分别为刘伟、曹学文，二人此前均就职过金信信托投资和中投信托。曹学文于2017年4月14日由浙金信托风险总监转任副总经理。 

　　5月底，黑龙江银保监局公布了5张罚单，被罚主体均为中融国际信托，总计罚没金额210万元，案由分别为，投资者适当性审查不到位；信保合作项目尽职调查不到位；信托项目资金来源不合规；信托项目尽职调查不到位；开展房地产信托业务不审慎。做出处罚决定的日期为5月23日。 

　　中融信托的实控人经纬纺机（000666.SZ）6月2日傍晚发布公告称，公司已要求中融信托落实处罚措施、积极整改；截至本公告披露日，中融信托已严格按照监管意见推进整改工作。 

　　5月6日，银保监会上海监管局对中泰信托、华宝信托做出处罚决定，其中，中泰信托因2015年7月违规承诺某信托财产不受损失而被没收违法所得264.4万元。 

　　华宝信托的案由为，2018年3月，该公司违规发放某信托贷款被用于证券交易；2017年8月，该公司开展某融资类银信理财合作业务时，对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务；2016年11月、2018年2月，该公司部分投资类银信理财资金投资于非上市公司股权。总计罚款210万元。 

　　2019年5月17日，银保监会发布关于开展“巩固治乱象成果 促进合规建设”工作的通知，通知指出，该项工作目标为查处屡查屡犯违规问题，消化存量；查处重点风险及违规问题，遏制增量；推进金融供给侧结构性改革。通知的附件中还从宏观调控政策执行、公司治理、资产质量、非标资金池业务、同业业务、经营管理六大方面明确了信托领域的工作要点。

责任编辑：唐婧