近5亿“老鼠仓”大案!招商证券前投资经理获刑

原标题：近5亿“老鼠仓”大案!招商证券前投资经理获刑 来源：网易新闻

“我利用未公开信息交易的具体做法就是‘跟投’，就是我拟定的由我负责管理的公司投资客户需要买进哪些股票，我自己私下操作的8个股票账户中也跟着买进那些股票；卖出股票时也跟着卖出，就是跟进跟出。”杜某江在供述中表示。

根据杜某江的供述，前述8个账户中，马某是其妻子；陈某、范某账户实际控制人是其朋友范某；杰某、冯某账户实际控制人是冯某1；刘某、李某、祖某账户实际控制人是她们本人，这3人杜某江并没有见过，“都是 招商证券 的客户，她们是我在招商证券的同事介绍过来的并将账户交给我操作”。

杜某江表示，他私下操作这8个股票账户没有盈利，反而亏损390多万元。这些资金都是客户的资金，也因为没有赚到钱，所以他没有得到账户所有人给他的分红或报酬。

专项审计查出问题

而杜某江的所作所为被发现，源于一次内部专项审计。

裁判文书显示，2014年，招商证券内部对资产管理业务进行专项审计的过程中，发现定向资产管理业务投资经理杜某江泄露未公开信息，有两名资金量较大的客户与杜某江所管理的账户买卖股票的重合度分别为78%和94%，买入时机重合度在50%左右。

经核查发现，杜某江妻子马某的股票账户存在买卖股票记录，其委托来源IP和MAC地址均不在招商证券公司，但委托来源与上述两名客户高度重合。深入调查发现，从2013年至调查期间，共有7名客户的9个账户委托地址来源与马某的高度趋同。

根据以上线索及数据分析结果，稽核小组初步判断杜某江存在泄露未公开信息的情况。而在接受调查时，杜某江前后说法不一，试图隐瞒真相。

招商证券果断行动，在调查过程中立即采取了终止杜某江投资经理资格的紧急措施，并于2014年10月23日给予杜某江开除处分，扣发其月度浮动绩效工资及年度尚未发放的全部浮动绩效奖金，并将其违规行为及处罚情况报告中国证券业协会及提交相关系统备案。

裁判文书显示， 2015年10月21日，深圳证监局对本案立案调查，并于2017年1月将杜某江涉嫌犯罪的行为上报证监会稽查局，并建议移送公安机关查处。

2017年5月10日，本案由广东省公安厅经济犯罪侦查局交办至深圳市公安局，同月18日，深圳市公安局立案侦查。

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP