文/新浪财经意见领袖机构专栏 新三板论坛
今年以来，监管趋严几乎已成新三板主办券商最直观的感受，券商群体承受的风险亦在逐步提升。截至目前，唯有中金公司、中信证券、华龙证券等不足一半的券商还保持“零负面”的记录。
违规派现分红 银河证券被点名新三板对券商监管趋严已成主调，据有关统计，自2014年3月份以来，被股转公司采取过自律监管措施的券商有46家，日前，这一阵营又添一家大券商——银河证券。
日前，全国中小企业股份转让系统(下称“股转公司”)官网发布《关于给予银河证券股份有限公司自律监管措施的决定》显示，银河证券持续督导的挂牌公司江苏通灵电器股份有限公司(下称“通灵电器”)利润分配程序违规，被给予要求提交书面承诺的自律监管措施。
值得注意的是，股转公司官网显示截至目前在新三板开展业务的主办券商共有85家，也即在超过一半券商截至目前已经有被股转公司采取过自律监管措施，而一直保持“零负面”记录的新三板主办券商目前还不足40家。
或影响银河证券月度考核
股转公司发布的监管公告显示，通灵电器于2015年12月11日启动的利润分配，未向中国证券登记结算有限公司北京分公司提交权益分派申请，办理权益分派相关手续，即于2016年1月5日向全体股东直接派送现金红利，并且未发布权益分派实施公告，违反了相关信息披露细则，以及“挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容，并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告”的规定。
而银河证券在知晓通灵电器存在权益分派行为后未督促其履行相应程序，违反了《业务规则》以及主办券商持续督导工作的相关规定。股转公司给予银河证券要求提交书面承诺的自律监管措施。
股转公司同日发布的另一针对通灵电器采取自律监管措施的公告显示，因为上述违规问题，通灵电器以及该公司法定代表人李前进、董事长严荣飞被股转公司给予了约见谈话的自律监管措施。
公开资料显示，通灵电器是去年10月中旬在新三板挂牌的企业，股票简称为“通灵股份”，
主营业务为太阳能光伏组件接线盒、连接器、焊带等配件产品的研发、设计、 生产和销售。截至2015年底，该公司普通股总股本为9000万股，去年该公司实现营收5.58亿元，实现归属于挂牌公司股东的净利润9822万，同比增长9.22%。该公司在年报中披露的股东情况显示，该公司目前仅有四名股东，其中包括2名自然人。
东方财富choice数据显示，截至目前合计有85家券商在新三板有持续督导项目，其中银河证券在新三板共负责62个项目的持续督导。
今年年初《新三板主办券商执业质量评价办法》颁布，并已于今年4月1日开始正式实施，这一《办法》开始对券商的执业质量进行量化的考核，考核结果月月公示。被列入“负面行为清单”中的行为将直接影响券商的评分，其中一项便是被股转公司采取自律监管措施。
上述《主办券商执业质量评价办法》规定，主办券商被采取要求主办券商及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露，约见谈话，要求提交书面承诺的，每次扣1点。
根据股转系统公布的4月份主办券商评价结果显示，银河证券以评价点值95的成绩位列第14名。而本次银河证券领罚或影响其月度考核。
“零负面”主办券商不足一半
今年以来，监管趋严几乎已成新三板主办券商最直观的感受，券商群体承受的风险亦在逐步提升。
除了颁布上述《主办券商执业质量评价办法》对券商进行考核之外，新三板监管加码的另一表现是，越来越多挂牌公司及中介结构被采取自律监管措施的情形以监管公告的形式发布在官方，而此前这仅出现在股转公司定期更新的自律监管措施表中。
上述监管公告显示5月份以来，就有东莞证券、广发证券、国海证券、上海证券、广州证券、银河证券5家券商被先后采取自律监管措施。
股转公司公开资料显示，自2014年3月份以来，股转公司曾先后对46家券商采取自律监管措施，其中中泰证券、申万宏源等在新三板占据项目数量优势的券商曾先后多次被股转公司采取自律监管措施的记录，而在大券商中，广发证券、国泰君安、国信证券、海通证券、中信建投、招商证券以及华泰证券等都有过类似的“负面”记录。
截至目前，唯有中金公司、中信证券、华龙证券等不足一半的券商还保持“零负面”的记录。而目前依旧保持“零负面”记录的几家券商内部人士曾向记者表示，自家券商在新三板的推荐挂牌方面，标准非常严格，可以比肩IPO。
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责任编辑：骆珊珊 SF176
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