文/新浪财经意见领袖机构专栏 新三板府
股转系统监管力度加强进入2016年以来，股转系统的监管力度加强，包括主办券商、做市商、企业、投资者等所有市场参与者。5月26日下午，股转系统连发5条对券商的处罚公告，东莞证券、广发证券、国海证券、上海证券、广州证券“中枪”。
股转系统监管瞄准做市商 5家券商内控不完善被点名 5月26日下午，股转系统连发5条对券商的处罚公告，东莞证券、广发证券、国海证券、上海证券、广州证券“中枪”。府爷了解到，今年3月，股转系统曾对部分被抽查的券商进行现场检查，上周又下发通知，要求部分做市商进行自查。
股转系统监管力度加强进入2016年以来，股转系统的监管力度加强，包括主办券商、做市商、企业、投资者等所有市场参与者。
有业内人士表示：“2016年的第一季度，股转系统就对多家券商做出了自律监管措施，针对券商扮演的角色也从主办券商，做市商到营业部投资者审核，所涉及事项也都不尽相同，这说明今年券商的新三板业务是监管的重点。”
一位做市商内部人士告诉府爷，继今年3月的现场检查后，股转系统又要求做市商进行自查。
“据说2015年6月后，做市部门获取做市库存股票的自营账户发生过卖出行为的都接到通知了，主要内容就是卖出操作有没有相关决策流程，与自营业务有没有严格的业务隔离。”该人士表示。
早在这之前，股转系统就对券商的工作进行了专项检查。3月初，股转系统下发了检查通知，要求券商对新三板企业的股东占款问题、垫资开户等问题进行了检查。
5月中下旬，股转系统又下发了通知各家企业的主办券商要对挂牌企业的资金占用情况进行专项统计，并上交统计结果。不过，此次的检查只涉及到3107家挂牌企业。
多年从业经验的投行人士表示，资金占用情况的反馈结果在一定程度上，是未来监管层决策的基础。5券商“踩线”被点名对于此次被股转系统处罚的5家券商，处罚原因有相同部分，也有不同。相同：提交做市申请时，企业转让方式出差错其中，2015年12月22日，广州证券、上海证券都向股转系统提交了后续加入“合迪科技”的做市申请，为合迪科技提供做市报价服务，但提交申请时，合迪科技仍为协议转让方式。
而为“揭阳科技”提供做市报价服务的国海证券、为“合成药业”提供做市服务的广发证券、以及“晓鸣农牧”的东莞证券也发生上述情况，并被要求报送书面整改报告。
股转系统同时愤怒表示：“你司做市业务内部控制不完善、经营管理混乱。”
除了上述原因之外，这5家券商还有其他的踩线行为，处罚方式也各有不同。
东莞证券：
处罚方式：责令改正的自律监管措施
广发证券：
处罚方式：约见谈话并责令改正自律监管措施
国海证券：
处罚方式：提交书面承诺自律监管措施
上海证券：
处罚方式：提交书面承诺自律监管措施
广州证券：
处罚方式：出具警示函自律监管措施
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