证监会下一阶段14大重点任务 排名首位的为何会是它?

　　Summer/文 证事听

　　小伙伴们，今年证监会的重点任务来了，快跟着小编一起来划！重！点！

　　科创板及试点注册制是今年资本市场最重要的事情之一，这是一项必须完成好的任务，各方面都会全力支持证监会落实好这项改革。

　　你知道么？除了以上所说，今年证监会依然任务重重。

　　近期，证监会党委先后召开党委会、党委理论学习中心组（扩大）学习会，对今年的工作进行部署，并定调下一阶段的14个重点任务！

　　14个？这么多？？

　　小伙伴们都惊呆了！

　　一起来看看有哪14个

　　一

　　要提高上市公司质量

　　这一工作任务是有所重要？被排在了首位！

　　你瞧，在中央经济工作会议中就出现了它的身影！

　　中央经济工作会议明确指出，资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，提高上市公司质量，完善交易制度，引导更多中长期资金进入，推动在上交所设立科创板并试点注册制尽快落地。

　　证监会主席易会满“首秀”，也有它的身影！

　　2月27日，证监会主席易会满在国新办举行的新闻发布会上对提高上市公司质量做出明确定位，他表示，资本市场既是一个融资市场，这个“晴雨表”功能主要通过上市公司来体现，因此提高上市公司质量是重中之重。

　　其实，提高上市公司质量一直是证监会的重点工作之一，多位证监系统领导都有表示。

　　证监会副主席阎庆民曾表示，要共同推动上市公司质量提升，提高信息披露质量，提高公司治理有效性，提高上市公司服务实体经济能力，提高上市公司协会服务水平。

　　中国证券业协会执行副会长安青松表示，要贯彻落实党中央、国务院关于资本市场发展的目标和任务，提高上市公司质量是关键一招，推动上市公司高质量发展是根本。提高上市公司质量可以从三个方面着手。一是坚持高质量发展标准，理顺国家发展战略的市场传导机制；二是强化创新驱动发展导向，理顺资本与产业的良性互动机制；三是坚定回归本源优化结构，理顺服务实体经济的政策传导机制。

　　二

　　大幅提升违法违规成本

　　听到这个事，股民们都举双手赞成！

　　证监会主席易会满明确表示，将切实履行监管职责，坚决打击欺诈发行、大股东违规占用、操纵业绩、操纵并购、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。推进《证券法》等法律法规的修订，大幅提升资本市场违法违规成本。

　　值得关注的是，此次设立科创板并试点注册制，对此证监会也做了明确说明，证监会副主席方星海表示，要强化中介机构责任。试点注册制更加强化中介机构的尽职调查义务和核查把关责任，对违法违规的中介机构及相关人员将采取严厉的监管措施，对违法违规行为进行强有力追责，实行依法治市、执法必严、违法必究，大幅提高违法违规成本。对信息披露造假、欺诈发行等行为要出重拳，切实维护规范有序的市场环境。

　　方星海指出，要完善更健全的配套措施。试点注册制要解决资本市场违法成本过低的问题，建立良好的法治、市场和诚信环境，特别是完善法治建设，试点注册制将更强调工作的系统性、协同性，增强监管的全面性和有效性，采取更加丰富的手段提高持续监管能力，加强司法与执法的衔接，推动完善相关法律制度和司法解释，并探索完善与注册制相适应的证券民事诉讼法律制度。

　　三

　　统筹推进相关上市板块的综合改革

　　2019年，我国多层次资本市场将迎来设立科创板并试点注册制这一重要增量改革，同时创业板、新三板也将迎来改革契机。三大板块正在形成增量改革和存量改革齐头并进的局面，这将全面提升资本市场服务国家创新驱动发展战略、经济新旧动能转换的能力。

　　早在2月27日国新办举行的新闻发布会上，就科创板与创业板、新三板之间的关系，以及创业板、新三板改革，证监会主席易会满表示，设立科创板并试点注册制是一项重大制度创新。这项工作做好了，对于资本市场各项改革都将起到推动作用，需要坚决地、稳步地推进设立科创板并试点注册制。科创板与主板、中小板、创业板以及新三板都是多层次资本市场体系的重要组成部分。

　　证监会主席易会满强调，证监会将认真评估推出科创板以后改革创新的效果，并统筹推进创业板和新三板的改革，更好地为经济高质量发展提供服务。这与上述证监会研究资本市场贯彻落实工作，统筹推进相关上市板块的综合改革等14项重点问题的相关部署一致。这意味着科创板2019年落地并形成一定经验之后，创业板以及新三板改革也将获得推力。

　　四

　　强化中介机构责任和能力

　　你知道么，早在2016年，证监会就曾将中介机构在资本市场中的作用比作“看门人”。

　　中介机构作为资本市场“看门人”，本质上是以自身声誉对股票发行人的质量进行背书。监管层此次强调中介机构应提升专业能力和所需承担的责任，为投资者塑造一个相对公平公正的投资环境。

　　科创板推出后，对中介机构的勤勉尽责能力有了新的要求，试点注册制要更加强化中介机构的尽职调查义务和核查把关责任，对违法违规的中介机构及相关人员将采取严厉的监管措施。

　　五

　　进一步完善交易制度

　　完善交易制度的目的是切实保护投资者，尤其是中小投资者的利益。只有投资者的利益得到保障，投资者才会对上市公司乃至股票市场建立信任，从而参与股票市场的交易。

　　因此，完善交易制度是股票市场健康发展，发挥资源配置效率作用的前提条件。可以从交易过程、交易制度、监管职责划分等方面加强交易监管。

　　六

　　加强交易全程监管

　　证监会将坚持增量和存量并重，把好市场入口和市场出口两道关，加强全程监管，实现市场化优胜劣汰。

　　充分发挥资本市场并购重组主渠道作用，进一步盘活存量、提质增效。

　　七

　　积极为中长期资金入市创造条件

　　证监会再次定调，积极为中长期资金入市创造条件。据了解，今年以来养老金、保险、外资等中长期资金不断流入A股。

　　中长期资金的进入，会从两方面给资本市场带来正面影响：一是资金的供应方面，中长期资金的进入，将增加大量稳定资金供应，在资金基本面给市场带来利好；二是中长期资金一般都是价值投资理念的倡导者，因此，这些资金的进入将有利于改善市场的短期炒作行为，降低市场的波动性。

　　八

　　加大资本市场的对外开放

　　2019年我国资本市场将从机构、市场、产品等准入维度，全方位推进资本市场高水平对外开放。

　　今年2月27日，在国新办举行的新闻发布会上，证监会副主席方星海表示，今年在资本市场对外开放方面，证监会将在更高层次、更广范围，以更多方式实现“引进来”和“走出去”。中国的资本市场规模很大，发展速度又很快，增长速度也很快，对于全球市场机构有很强的吸引力。所以在引进来方面有很大优势。引进来的这些优质机构和资金将对我国资本市场发展做出贡献，对我国的经济发展做出贡献。同时我们也要走出去，中国的机构在走出去方面相对来说处于初步阶段，但今年还要进一步走出去，产品也要走出去。

　　方星海指出，在“引进来”“走出去”同时推进的情况下，不仅要实现经济得到更好的发展，相信也能够让中国资本市场成为对全世界很多金融机构来说都是新的业务增长点，能够惠及世界经济发展，能够促进全球金融市场的健康发展。

　　九

　　防范化解资本市场重点领域风险

　　当前，受国内外多种因素影响，资本市场风险形势仍然严峻复杂。证监会将切实增强忧患意识，坚持历史观和辩证法，坚持精准施策，精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资和地方各类交易场所等重点领域风险的防范化解处置工作。完善资本市场逆周期应对机制，健全及时反映风险波动的信息系统。

　　十

　　推动债券市场统一监管

　　目前，我国信用债根据监管机构的不同可以分为三类：国家发改委监管的企业债、证监会监管的公司债、银行间交易商协会监管的中期票据和短期融资券等。

　　虽然这是官方首次提出要推动债券市场统一监管，但从去年以来的一系列动作来看，我国债券市场一直朝着统一监管的方向在努力。

　　具体来看，2018年6月份，证监会、央行和中国银行间市场交易商协会三大监管机构首次对2018年度证券评级机构常规现场进行联合检查；同年9月份，央行、证监会联合发布2018年第14号公告，对逐步统一银行间债券市场和交易所债券市场评级业务资质，加强对信用评级机构监管和监管信息共享、推进信用评级机构完善内部制度、统一评级标准以及提高评级质量等方面进行了规范；随后，央行、证监会、国家发改委于2018年12月份发布《关于进一步加强债券市场执法工作有关问题的意见》。《意见》从债券市场的统一执法方面，进一步推进债券市场的统一监管。

　　十一

　　积极发展期货和衍生品市场

　　证监会主席易会满指出，要通过大力拓展各类股权融资渠道，促进债券市场协调发展，积极发展期货市场，推进融资结构完善，努力建设规范、公平、高效、透明的多层次资本市场体系。

　　十二

　　加强投资者教育

　　加强投资者教育是构建资本市场良好生态的重要一环，要引导投资者进行价值投资、理性投资，提升投资者综合素质。

　　随着投资者综合素质不断提升，上市公司会受到投资者手中“投票器”的影响而真正出现优胜劣汰，进而促进我国资本市场健康发展。

　　投资者教育可以促使投资者更加理性，避免盲目跟风的非理性投资行为，培养价值投资理念和良好的投资氛围。只有投资者本身具备风险意识、维权意识，才能使投资决策与风险承受能力匹配，并在个人利益受到侵害时懂得用法律维护自身合法权益。

　　十三

　　形成维护资本市场平稳发展合力

　　2月27日，在国新办举行的新闻发布会上，证监会主席易会满在表示，贯彻落实中央的要求，进一步回应股民的关切，推进资本市场持续健康发展，要坚持“四个必须”“一个合力”。

　　“一个合力”是在国务院金融委的统一指挥协调下，证监会主动加强与相关部委、地方党委政府和市场各方的沟通协作，努力形成工作合力，共同促进资本市场高质量发展。

　　十四

　　构建资本市场发展良好生态

　　资本市场是一个生态体系，应该依靠市场各参与者、调动市场各参与者，按市场规律来办事。要遵循市场规律，实际上就是要高度认识按照它的规律来办事。

　　证监会主席易会满表示，一个人能力是非常有限的，还是要靠专业团队、靠全市场的参与方，能够培养一个健康的生态，比什么都重要。好的生态的考验和要求，比专业显得更为重要。生态建设好了，资本市场的健康发展才有保证。

　　除了14个重点工作，证监会还强调，要加强调查研究和顶层设计，研究提出务实管用的政策举措，进一步加快改革、扩大开放，充分释放市场活力，促进资本市场高质量发展和更好服务实体经济健康发展。

　　梳理完今年的14个重点工作，

　　小编带你快速浏览近五年来，证监会系统工作会议都说了啥？

　　2018年证监会系统工作会议强调：

　　要坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战，加强股市、债市、期货市场风险监测和应对能力建设，坚决守住不发生系统性风险的底线。以服务国家战略、建设现代化经济体系为导向，吸收国际资本市场成熟有效有益的制度与方法，改革发行上市制度，努力增加制度的包容性和适应性，加大对新技术新产业新业态新模式的支持力度。加快多层次资本市场体系建设，继续深化新三板改革，促进区域性股权市场规范发展，大力发展创业投资、天使投资。引导期货与衍生品市场健康发展。以深化改革和扩大双向开放促进各类市场主体核心竞争力的全面提升。大力推进监管智能化科技化。持续强化稽查执法，严厉打击各类违法违规行为，把保护投资者合法权益的工作提高到一个新水平。

　　2017年全国证券期货监管工作会议强调：

　　2017年证券期货监管工作的总体要求是：一是深入推进全面从严治党、全面从严治会，确保资本市场发展的政治方向不动摇。二是将防风险放在更加突出位置，牢牢守住不发生系统性风险的底线。三是深化依法全面从严监管，维护市场秩序，继续提升监管能力。四是紧紧围绕供给侧结构性改革这条主线，切实提升服务实体经济能力。五是稳步推进多层次资本市场体系建设。六是加强市场基础设施和监管保障能力建设。七是积极推进资本市场法制与诚信建设和投资者保护工作。八是开拓资本市场对外开放新格局。九是加强全系统自身建设。

　　2016年全国证券期货监管工作会议强调：

　　要深化改革开放，增强资本市场服务实体经济能力，发展多层次股权市场，深入推进并购重组市场化改革，规范发展债券市场，稳妥推进期货及衍生品市场发展，扩大资本市场双向开放。强化监管本位，防范市场风险，健全制度，促进市场平稳运行，从严监管，强化制度规则执行，强化一线监管，提高监管有效性，强化风险防范，严厉打击违法违规行为，加强投资者保护工作，加快监管基础设施建设，强化监管保障。强化依法合规诚信经营，切实履行应尽职责，促进证券基金期货经营机构合规经营，促进上市公司规范发展，促进私募基金依法诚信运作。加强证监会系统党的建设和干部队伍建设，全面加强系统党的建设，加强各级领导班子建设，坚持全面从严管理，强化纪检监察工作，提高监管执行力，多方面调动干部积极性。

　　2015年全国证券期货监管工作会议强调：

　　一是促进股票市场平稳健康发展，推进股票发行注册制改革，继续引导长期资金入市，在稳定市场预期的基础上，适时适度增加新股供给，促进资本形成。二是加强多层次股权市场体系建设，壮大主板市场，改革创业板市场，完善“新三板”市场，规范发展区域性股权市场，开展股权众筹融资试点，继续优化并购重组市场环境，为深化国企改革、促进产业整合、推动结构调整和促进创业创新提供有力支持。三是发展证券交易所机构间债券市场，建立覆盖所有公司制法人的公司债券发行制度，缓解各类企业特别是中小微企业融资难题。四是平稳推出原油期货、上证50ETF期权和10年期国债期货等新产品、新工具，推动场外衍生品市场发展，健全市场价格形成机制，支持实体经济风险管理需求。五是积极发展私募市场，健全私募发行制度，推动私募基金规范发展，调动民间投资积极性，促进资本与创业创新对接。六是适时放宽证券期货服务业准入限制，探索证券期货经营机构交叉持牌，支持业务产品创新。七是充分认识经济发展新常态对我国资本市场双向开放的新要求，以开放促改革，优化沪港通机制，便利境内企业境外发行上市，完善QFII和RQFII制度，运用好国际国内两个市场、两种资源，促进“引进来”与“走出去”，更好地服务我国经济参与全球竞争。八是加强风险防范，督促市场参与主体依法合规经营，履行信息披露义务。

　　2014年全国证券期货监管工作会议强调：

　　推进监管转型是证监会贯彻落实党中央、国务院部署必须要完成的任务，是资本市场改革创新的内在要求，是顺应时代发展潮流的必由之路。监管转型是指监管理念、监管模式和监管方法的革新和转变，是对社会主义市场经济条件下现代证券期货监管规律的新探索。推进监管转型要实现“六个转变”：一是监管取向从注重融资，向注重投融资和风险管理功能均衡、更好保护中小投资者转变。二是监管重心从偏重市场规模发展，向强化监管执法，规模、结构和质量并重转变。三是监管方法从过多的事前审批，向加强事中事后、实施全程监管转变。四是监管模式从碎片化、分割式监管，向共享式、功能型监管转变。五是监管手段从单一性、强制性、封闭性，向多样性、协商性、开放性转变。六是监管运行从透明度不够、稳定性不强，向公正、透明、严谨、高效转变。

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