上证报中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会新闻发言人高莉今日介绍,证监会日前完成了2018年资产证券化业务专项现场检查。
证监会派出机构对对42家证券公司,21家基金子公司的业务进行了检查。检查发现,该业务总体业务体系健全、合规意识提升,但基金子公司在尽职调查、存续期管理方面的能力总体偏弱。
具体而言,检查发现的问题包括:尽职调查工作独立性不充分,基础资产运行监控不到位,现金流归集不规范,信息披露存在不准确不完整等。
相关派出机构已经对问题机构采取了6项行政监管措施。
上证报记者 史丽 摄
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