2月22日晚间，证监会一次性披露6张“罚单”，剑指内幕交易、操纵市场等多项违规行为。
6张“罚单”共指向11人。其中，5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司（下称“恒逸石化”）被罚，6人因操纵证券市场被罚。
从处罚金额看，参与内幕交易的4人被“没一罚一”，陆长水、张维仰被没收违法所得约1298万元，并被处以1298万元罚款。缪玲红、邵林平夫妇被没收违法所得28万元，并被处以28万元罚款。因操纵证券市场被罚的6人中，张顺平因使用证券账户组操纵11只股票被“没一罚三”，证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券，并罚没8340万元。
5人因内幕交易恒逸石化被罚
具体来看，有三份罚单与内幕交易恒逸石化股票有关，共涉及5人。
该起案件起因为何？2017年3月以来，浙江恒逸集团有限公司（下称“恒逸集团”）设立并购基金通过项目公司收购化纤行业破产企业资产。恒逸石化相继与项目公司签订了《委托管理协议》，约定由恒逸石化为项目公司生产经营活动提供管理、咨询服务，协助项目公司处理各项重大法律和财务问题及瑕疵，自协议签订后18个月内，若项目公司具备被上市公司收购条件的，恒逸石化享有优先购买权。
之后，国信证券提出恒逸集团收购项目公司杭州逸暻化纤有限公司（下称“杭州逸暻”）、嘉兴逸鹏化纤有限公司（下称“嘉兴逸鹏”）100%股权，再由恒逸石化向恒逸集团发行股份购买资产并募集配套资金的方案。随后，国信证券开始组建并购重组项目组陆续进驻现场，开展项目初期尽调工作，形成并汇报可行的项目方案。
恒逸石化最终采纳了国信证券的新方案，交易方案由恒逸集团回购嘉兴逸鹏、太仓逸枫100%股权并由恒逸石化向恒逸集团发行股份购买资产。同时，恒逸石化将双兔新材料一并纳入收购范围。
2018年1月4日，恒逸石化发布公告称，公司正在筹划发行股份购买资产事项，公司股票自2018年1月5日起开始停牌。2018年4月3日，恒逸石化公告了《关于发行股份购买资产的一般风险提示暨复牌公告》《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》，公司股票自2018年4月3日开市起复牌。
证监会认定，恒逸石化发行股份购买嘉兴逸鹏100%股权、太仓逸枫100%股权和双兔新材料100%股权并配套募集资金暨关联交易事项，属于内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2017年10月上旬（即不晚于2017年10月10日），公开于2018年4月3日。
证监会表示，缪玲红与邵林平是夫妻关系，夫妻共同居住生活，系利益共同体。内幕信息敏感期内，邵林平与内幕信息知情人戚某尔于2017年12月25日有多次通话联络。缪玲红控制使用“缪玲红”“翁某娜”两个证券账户于2017年12月29日、2018年1月2日、3日集中、大量买入“恒逸石化”，交易数量、金额均放大数倍，买入态度坚决，买入意愿强烈。证监会最终决定没收缪玲红、邵林平夫妇违法所得279537元，并对缪玲红、邵林平夫妇处以279537元罚款。
另一则罚单指向陈建平。证监会称，内幕信息敏感期内，陈建平与内幕信息知情人黄某辰于2017年12月27日有通话联系。黄某辰等知悉恒逸集团回购太仓逸枫100%股权注入恒逸石化的信息，为内幕信息知情人，知悉时间不晚于2017年11月。陈建平转入巨额资金8000万元，控制使用“陈建平”等6个证券账户（以下简称账户组）内幕交易“恒逸石化”，最终不赚反亏，账户组亏损金额为1857万元，证监会决定对陈建平处以60万元的罚款。
而陆长水、张维仰系长江商学院CEO班同班同学，交往比较多。内幕信息敏感期内，陆长水与内幕信息知情人邱某林、倪某锋、沈某强均有通话联系。2017年底，陆长水、张维仰等人在同学聚会上见面接触，讨论过“恒逸石化”。证监会认定，陆长水、张维仰共同内幕交易“恒逸石化”。证监会决定没收陆长水、张维仰违法所得12975052元，并对陆长水、张维仰处以12975052元罚款。
一人因操纵证券市场被重罚超8000万元
还有三则“罚单”均与操纵证券市场有关。其中，张顺平因使用证券账户组操纵11只股票被罚得最重，证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券，并罚没8340万元。
经证监会查明，2017年6月26日至9月29日期间，张顺平控制使用27个证券账户，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，虚假申报等手段，影响“维格娜丝”“金麒麟”“康隆达（维权）”“铁流股份”“红蜻蜓”“日月股份”“太平鸟”等7只股票交易价格和交易量。
2018年3月6日至4月27日期间，张顺平控制使用39个证券账户，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，虚假申报等手段，影响“秦安股份”“上海亚虹”“恒润股份（维权）”“中马传动”等4只股票交易价格和交易量。
证监会表示，2017年6月26日至2018年4月27日期间，张顺平控制使用账户组操纵“维格娜丝”等11只股票，合计盈利20850067元。证监会认最终决定“没一罚三”，责令张顺平依法处理非法持有的证券，没收张顺平违法所得2085万元，并处以6255万元罚款。
董事长操纵自家公司股票亏损2.38亿元
被罚1300万元
还有一则罚单涉及董事长操纵自家公司股票，最终亏损2.38亿元，并被罚款1300万元。时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云因操纵美尚生态股票双双被罚。
证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云实际控制“吴某”等113个证券账户，集中资金优势、持股优势，连续交易“美尚生态”，对“美尚生态”进行操纵。操纵期间，“美尚生态”价格多次偏离相关指数。账户组累计买入3140873757股，卖出3138440957股，扣除佣金和相关税费，账户组共亏损2.38亿元。
证监会认为，上述行为构成操纵证券市场行为，王迎燕、季云在操纵“美尚生态”过程中分工协作，相互配合，属于共同违法主体。证监会最终决定：对王迎燕、季云处以800万元罚款，其中对王迎燕处以500万元罚款、对季云处以300万元罚款。
另一则罚单与操纵北京利德曼生化股份有限公司（下称利德曼）股票有关。证监会查明，谭存灵、陈斌、单凯控制账户组交易“利德曼”，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在控制的证券账户之间进行交易等手段操纵，影响“利德曼”交易价格和交易量，账户组亏损38222159元。
证监会认为上述交易构成操纵证券市场的行为，决定对谭存灵处以120万元罚款；对陈斌处以120万元罚款；对单凯处以60万元罚款。
责任编辑：王涵
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