省广集团“失联”股东再遭深交所官网告知纪律处分

　　6月17日，资本邦讯，深交所因无法与祝卫东取得联系，发布了对祝卫东《纪律处分事先告知书》的公告。

　　公告显示，祝卫东在作为广东省广告集团股份有限公司（下称“省广集团”，证券简称：002400.SZ）股东期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第1.4条、第2.3条、第11.11.1条，本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.3条、第11.11.1条和本所《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第4.1.1条、第4.1.4条、第4.5.5条、第6.3.16条规定的行为。根据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条规定，拟对祝卫东给予公开谴责的处分。

根据深交所《自律监管措施和纪律处分实施细则》的规定，保留祝卫东陈述和申辩的权利。并请其自公告之日起十个交易日内到本所领取《纪律处分事先告知书》，将按照相关规定作出正式处分决定。

2月14日，祝卫东因违反承诺将所持股份进行质押和未按承诺进行补偿，被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。

　　经查，广东证监局发现祝卫东存在以下违反承诺行为：

一是违反承诺将所持省广集团股份进行质押。2013年11月20日，祝卫东及相关方与省广集团签订《广东省广告股份有限公司现金及发行股份购买资产协议书》（以下简称《购买资产协议书》），约定省广集团以现金及发行股份方式购买祝卫东与相关方持有的上海雅润文化传播有限公司100%股权。同时约定，“乙方（即祝卫东本人）可将所持上市公司股份质押所得资金以借款方式用于标的公司业务发展目的，除此之外未经甲方（即省广集团）书面同意，乙方承诺在本次交易中取得的甲方股份在锁定期内不得设定任何质押”。但祝卫东在未获得省广集团书面同意的情况下，于2015年2月16日将253.5万股省广集团股份质押给东方证券股份有限公司，于2016年12月8日将1462.5万股省广集团股份质押给英大证券有限责任公司，相关质押所得资金并未用于标的公司业务发展。

二是未按承诺进行补偿。2013年11月20日，祝卫东及相关方与省广集团在签订《购买资产协议书》的同时，签订了《广东省广告股份有限公司现金及发行股份购买资产之盈利预测补偿协议书》，约定在盈利补偿期最后一个会计年度审计报告出具日前，省广集团应对标的资产进行减值测试，并聘请具有证券期货从业资格的会计师事务所出具相关专项审核报告；若标的资产期末减值额大于补偿期限内已补偿股份总数*发行价格+现金补偿金额，则祝卫东应向省广集团另行补偿。根据广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《重大资产重组注入资产补偿期满减值测试报告的审核报告》，上海雅润最后一个盈利补偿期商誉减值金额为20，221.65万元，因此祝卫东应将所持有的17，169，195股省广集团股份向省广集团进行补偿。但截至目前，祝卫东仍未向省广集团作出补偿。

广东证监局表示，根据《上市公司监管指引第4号---上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定，决定对祝卫东采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源：123RF

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