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新浪财经讯 3月25日，光大证券股份有限公司因对子公司管控不力等多项违规行为，公司总经理被上海证监局采取监管谈话的行政监管措施。
经查，光大证券股份有限公司存在以下问题：一是对子公司管控机制不完善，对子公司管控不力，公司内部控制存在缺陷；二是公司对重大事项未严格执行内部决策流程；三是公司出现风险事件时，未及时向中国证监会及上海证监局报告。薛峰作为公司时任总经理，对上述问题负有领导责任和管理责任。
上海证监局表示，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条第二项规定，决定对薛峰采取监管谈话的行政监管措施。要求薛峰于2019年3月25日携带有效身份证件到上海证监局接受监管谈话。
责任编辑：公司观察
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