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新浪港股讯 3月14日消息，香港证监会发布消息，因保荐人缺失，对瑞银、摩根士丹利亚洲、美银美林远东公司和渣打证券做出处罚。
新浪财经发现，四家券商三家被罚是因为天合化工，其中，瑞银被罚款3.75亿港元，大摩被罚2.24亿港元，美银美林被罚1.28亿港元。也就是说因为天合化工保荐问题三家券商合计被罚了7.3亿港元，不过，瑞银被重罚3.75亿港元最为严重，是因为其除了为天合化工提供上市服务时保荐人违规操作，还涉及另两家公司，一个是中国森林，一个是另外一家公司（未提具体名字）。渣打证券因为中国森林保荐违规被罚5970万。
天合化工和中国森林是何方神圣，竟然让四家顶级券商遭此重大惩罚。天合化工正是此前遭遇沽空，2017年5月25日遭港证监勒令停牌至今，距离退市日期所剩也不到4个月时间。12个月期限将于2019年7月31日止届满。如公司未能在2019年7月31日前达成股份恢复买卖，联交所上市部将建议上市委员会展开取消公司上市地位的程序。
2014年6月在香港上市的天合化工，在3个月后就被匿名分析盯上，长达67页的做空报告质疑其收入及利润造假，不仅给出“强烈建议出售”的评级，目标价更是直接调到零。当年9月和10月，天合化工分别发出两份澄清公告，匿名分析就逐一跟进反驳，10月中旬和下旬，匿名分析更进一步对审计师德勤连发两封公开信，要求其作为审计师认真对待存疑的问题。
天合化工股份在2014年10月恢复交易后，到2015年3月26日因延迟刊发2014年业绩再度停牌至今，去年9月，德勤辞任审计师，迄今，天合化工2014年和2015年年报均未发出。
中国森林呢？至今已停牌6年退市两年的林木产品公司。2015年公司因拖欠及无法偿还呈请人一笔总数约1691万美元之债务而申请清盘，于2017年2月被联交所取消上市地位。
资料显示，中国森林在2009年12月招股上市，当时集资额达16.8亿元。但公司自2011年1月26日起停牌，当时其核数师毕马威于2010年1月31日表示核数时发现可能不合规的情况。2016年6月，该公司被注册地开曼群岛法院颁令清盘。
据悉，香港证监会除了对于天合化工以及中国森林持续调查外，实际上还在调查其他被停牌上市公司的联席保荐人。鼎益丰被勒令停牌，中泰国际（香港）策略分析师颜招骏向证券时报记者表示，证监会依据证券及期货（在证券市场上市）规则条例第8（1）条勒令中国鼎益丰停牌，反映出事件的严重性。因为根据条例，如果证监会觉得上市公司文件有虚假、不完整或具误导性的资料，继续交易不符合投资大众或公众利益，即可勒令公司停牌。金利丰证券之前遭香港证监会两度冻结其客户资产后，香港证监会更进一步到金利丰证券母公司金利丰金融位于中环国金一期的总部搜集资料。
责任编辑：张海营
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