固德威技术股份有限公司|苏州市_新浪财经

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额的情况

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。

（二）募集资金三方监管情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与原保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）及存放募集资金的中国农业银行苏州科技城支行、宁波银行苏州分行、苏州银行狮山路支行、招商银行苏州分行新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

东兴证券对公司的持续督导期原定至2023年12月31日止。公司于2022年6月17日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，于2022年7月4日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了关于公司2022年度向特定对象发行A股股票的相关议案。根据本次向特定对象发行股票的需要，公司聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任公司本次向特定对象发行股票的保荐机构。

根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。公司已于2022年8月11日与中金公司签署保荐协议，自签署保荐协议之日起，东兴证券尚未完成的持续督导工作将由中金公司承接，东兴证券将不再履行相应的持续督导职责。

根据《募集资金管理制度》，公司与现保荐机构中金公司及存放募集资金的中国农业银行苏州高新技术产业开发区支行、宁波银行苏州分行、苏州银行狮山路支行、招商银行苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，并明确了各方的权利和义务。

截止2022年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

■

注1：宁波银行苏州分行75010122001546608通知存款账户、75010122001774210结构性存款账户、75010122001740964结构性存款账户、75010122001657586通知存款账户均系75010122001355563活期存款账户的子账户，到期后将转回母账户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2022年12月31日，实际使用募集资金人民币589,249,323.91元，具体情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2022年12月31日，公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2022年9月14日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币2亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自2022年9月24日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

截止2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2022年12月31日，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2022年12月31日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）结余募集资金使用情况

截至2022年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2022年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）认为，固德威《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了固德威2022年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查意见

经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：固德威首次公开发行股票募集资金在2022年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规和公司相关募集资金管理办法的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

特此公告。

固德威技术股份有限公司

董事会

2023年4月27日

附表1：募集资金使用情况对照表

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

注 1：公司前次募投项目“固德威电源科技（广德）有限公司智能光伏逆变器等能源管理系统产品生产项目（二期）”已于 2022 年 9月转固，截止 2022 年 12 月 31 日，其运行未满 12 个月因而无法判断是否达到预计效益，故不适用。

注2：支出超过承诺投资总额的592.44万元系募投项目专户收到的利息收入、投资收益。

证券代码：688390 证券简称：固德威公告编号：2023-015

固德威技术股份有限公司

关于预计公司2023年度日常性关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：否

● 日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方进行的与日常经营相关的关联交易属于正常的商业交易行为，遵循有偿公平、自愿的商业原则，交易价格系按市场方式确定，定价公允合理，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，公司独立性没有因关联交易受到不利影响，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于预计公司2023年度日常性关联交易的议案》。关联董事黄敏、方刚回避了该议案的表决，其他董事一致同意通过该议案，监事会全体监事一致同意通过了该议案，该议案无需提交至2022年年度股东大会审议。

独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见：公司预计的2023年度日常关联交易主要为向关联方销售和采购产品，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况，同意《关于预计公司2023年度日常性关联交易的议案》。

第三届董事会审计委员会第二次会议对该事项发布了书面意见：公司预计的2023年日常性关联交易的主要是向关联方销售和采购产品，符合公司日常生产经营实际情况，交易定价遵循了公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：元币种：人民币

■

（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：元币种：人民币

■

二、关联方的基本情况和关联关系

（一）关联方的基本情况

1、关联方一

公司名称：Redback Technologies Holdings Pty Ltd

机构代码：634626538

公司类型：有限责任公司

发行股数：8,417,731股普通股，3,121,976股优先股

成立日期：2019年7月3日

注册地址：Building 1015,80 Meiers Road，INDOOROOPILLY QLD 4068

主营业务：研发、出口储能系统，并通过云平台为电网公司和终端用户服务

最近一年财务状况：截至2022年12月31日，总资产为7,682.23万元，净资产为-137.05万元；2022年度营业收入为12,467.33万元，净利润为-741.50万元。

2、关联方二

公司名称：江苏瀚达电力科技有限公司

统一社会信用代码：91320583MA2344612D

法定代表人：钱志华

公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

注册资本：1,000万人民币

成立日期：2020年11月13日

注册地址：苏州市吴中区木渎镇木东路317号2幢201

经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电子元器件制造；电器辅件制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

最近一年财务状况：截至2022年12月31日，总资产为2,801.80万元；净资产356.48万元；2022年营业收入2,079.13万元；净利润25.23万元。

（二）与上市公司的关联关系

Redback Technologies Holdings Pty.Ltd：为公司的参股公司，公司持有其26.33%的股权，并且公司董事黄敏先生、方刚先生在Redback Technologies Holdings Pty.Ltd担任董事。

涂瀚为公司持股 5%以上股份股东卢红萍关系密切的家庭成员，且为江苏瀚达电力科技有限公司的实际控制人。因此，江苏瀚达电力科技有限公司为公司的关联法人。

（三）履约能力分析

上述关联方依法存续经营，在过往的交易过程中有良好的履约能力。公司将就2023年度关联交易与各关联方签署相关合同，并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

（一）关联交易的主要内容

公司预计的2023年度与关联方的日常性关联交易主要为向关联方Redback Technologies Holdings Pty.Ltd销售逆变器及配件以及向关联方江苏瀚达电力科技有限公司采购原材料。公司与关联方之间的关联交易，遵循公平、公正、公开的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商商定。

（二）关联交易协议签署情况

公司预计2023年度日常性关联交易的事项经第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议审议通过后，公司与上述关联方将根据业务开展情况签订对应合同或协议。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

（一）关联交易的必要性

公司与关联方的日常性关联交易是为了满足公司日常业务发展需要，根据公平、公正、公允的市场化原则做出，为正常的持续性合作，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情况。公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，日常关联交易亦不会对公司的独立性构成影响，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响。

（二）关联交易定价的公允性

公司与上述关联方的关联交易定价合理公允，遵循了公平、公开、公正的市场原则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。

（三）关联交易的持续性

在公司的生产经营稳定发展的情况下，在一定时间内与关联方之间的关联交易将持续存在，但不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主营业务不会因此类交易对关联方形成依赖。

五、保荐机构核查意见

经核查，中国国际金融股份有限公司认为：上述2023年度日常关联交易预计事项已经公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。

综上所述，中国国际金融股份有限公司对公司2023年度日常关联交易预计的事项无异议。

特此公告。

固德威技术股份有限公司

董事会

2023年4月27日