内蒙古平庄能源股份有限公司

原标题：内蒙古平庄能源股份有限公司

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 □ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　报告期内，公司主要从事煤炭生产、洗选加工与销售。截止2020年末，公司所属分公司拥有4个采矿权证，矿井核定生产能力合计570万吨，均在赤峰市元宝山区境内，可采储量为1.81亿吨。公司所属煤矿均为井工矿，开采方式有平硐开拓、立井开拓和斜井开拓，均为一矿一面，采用综采（放）工艺回采，掘进为综掘，采掘机械化程度100%。煤炭种类为褐煤，低灰、低硫，发热量3000-4000大卡/千克，主要供应火力发电、工业锅炉、民用等客户,煤炭产品主要销往辽宁、吉林、蒙东、华北区域。公司主要的业绩驱动因素包括宏观经济增长速度、煤炭行业整体产能水平、市场需求量，生产成本控制等。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求

　　2020年，公司实现营业收入18.42亿元，同比减少14.49%；实现净利润-7.61亿元，同比减少874.91%。2020年末，公司总资产41.91亿元，比年初减少13.51%；所有者权益30.48亿元，比年初减少20.72%。公司净利润同比增亏主要原因：一是公司风水沟煤矿资产组2020年度计提长期资产减值准备28,098.33万元；二是煤炭销量及售价同比下降；三是去产能奖补资金本期确认其他收益同比减少12,688.00万元。四是信用减值损失同比增加8,406.15万元。

　　公司2020年煤炭销售数量为513.89万吨，与上年同期551.50万吨相比减少37.61万吨，下降幅度6.82%，煤炭平均销售价格为306.25元/吨，与上年同期315.62元/吨相比下跌9.37元/吨，下跌幅度2.97%。煤炭销售收入157,377.48万元，较2019年度减少16,686.58万元。公司2020年度在产煤矿为风水沟矿、老公营子矿、六家矿，合计产能570万吨，西露天矿进行深部资源开采技术改造，报告期内仍处于停产阶段。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2020年，公司实现净利润-7.61亿元，同比减少874.91%。公司净利润同比增亏的主要原因：一是公司风水沟煤矿资产组2020年度计提长期资产减值准备28,098.33万元；二是煤炭销量及售价同比下降；三是去产能奖补资金本期确认其他收益同比减少12,688.00万元。四是信用减值损失同比增加8,406.15万元。

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）会计政策变更情况

　　2020年8月27日，公司召开第十一届董事会第九次会议及第十一届监事会第六次会议，审议通过了关于《公司会计政策变更》的议案。

　　2017年7月，中华人民共和国财政部修订发布《企业会计准则第14号—收入》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。由于上述会计准则修订，公司自2020年1月1日起实施新收入准则。

　　新收入准则将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

　　根据新旧准则转换的衔接规定，首次执行的累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。本次会计政策变更仅对期初留存收益及财务报表其他相关项目进行调整，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　（二）会计估计变更情况

　　2020年4月29日，公司召开第十一届董事会第七次会议及第十一届监事会第五次会议，审议通过了关于《公司会计估计变更》的议案。

　　为进一步加强固定资产管理，公司在原固定资产分类基础上进一步设置了明细类别，并重新编制《固定资产目录》，对固定资产分类原则、编码规则、折旧年限、残值率进行了调整，使其更加真实准确地反应公司固定资产的价值情况。本次会计估计变更自2020年1月1日起执行。

　　1.变更前公司采用的会计估计：

　　■

　　2.变更后公司采用的会计估计：

　　■

　　3.本次会计政策变更对公司的影响

　　根据《企业会计准则28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需对以前年度财务数据进行追溯调整，不会对以前年度财务状况和经营成果产生影响。根据变更后的折旧年限和残值率进行测算，本次会计估计变更使2020年度固定资产折旧额增加2,609.43万元，股东权益和净利润减少2,609.43万元。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　证券代码：000780          证券简称：*ST平能        公告编号：2021-020

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　关于预计2021年与国家能源集团财务公司关联存

　　贷款等金融业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　公司于2020年与国家能源集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)签署了《金融服务协议》，协议约定由财务公司向公司提供综合授信、资金管理、委托贷款、票据承兑及贴现、存款、贷款、融资租赁等金融服务。上述协议，经2020年11月26日召开的公司2020年第一次临时股东大会批准执行。

　　截止2020年期末，公司在财务公司的银行存款余额为163,621.44万元，2020年公司在原国电财务有限公司获取利息收入扣除手续费后为3,370.52万元，在国家能源集团财务有限公司获取利息收入扣除手续费后为33.71万元。预计公司2021年在财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过40亿元人民币，存款利息收入不超过4,500万元。

　　2021年4月28日，公司召开了第十一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于预计2021年与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务的议案》，在审议上述议案时，关联董事郭凡进先生、徐晓惠先生、赵宏先生、杜忠贵先生进行了回避，由非关联董事张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生进行表决，表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果：以上议案通过。

　　公司独立董事已对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见。本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，平庄煤业在股东大会上对此议案回避表决。

　　（二）预计日常关联交易的类别和金额

　　预计公司2021年在财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过40亿元人民币，存款利息收入不超过4,500万元。

　　截至2021年3月31日，公司在财务公司存款余额为14.94亿元；2021年1月1日至3月31日，存款利息收入为542.78万元，未发生贷款业务。

　　（三）上一年度日常关联交易的类别和金额

　　截至2020年期末，公司在国家能源集团财务有限公司的银行存款余额为163,621.44万元，2020年公司在原国电财务有限公司获取利息收入扣除手续费后为3，370.52万元，在国家能源集团财务有限公司获取利息收入扣除手续费后为33.71万元。2020年未发生贷款业务。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况

　　企业名称：国家能源集团财务有限公司

　　住所：北京市西城区西直门外大街18号楼2层7单元201、202

　　企业类型：其他有限责任公司

　　营业执照统一社会信用代码：91110000710927476R

　　金融许可证机构编码：L0022H211000001

　　注册资本：人民币1,250,000万元

　　成立日期：2000年11月27日

　　经营范围：

　　本外币业务范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案的设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。

　　财务公司2020年主要财务数据：截至2020年12月31日，财务公司现金及存放中央银行款项53.94亿元，同业款项150.77亿元，吸收成员单位存款830.73亿元。2020年1-12月实现营业总收入35.47亿元，实现利息收入35.15亿元，实现利润总额13.18亿元，比上年同期减少1.25亿元，实现税后净利润10.20亿元。

　　（二）与本公司的关联关系：同受国家能源投资集团有限责任公司控制。

　　（三）履约能力分析

　　财务公司经营良好，财务状况较好，具备履约能力。上述关联交易系本公司正常生产经营所需。

　　三、关联交易主要内容

　　1.关联交易主要内容

　　财务公司提供的金融服务包括：

　　（1）给予公司综合授信额度，用于固定资产贷款、项目周转贷款、流动资金贷款、票据承兑及贴现、保函和应收账款保理、金融担保服务（包括履约保函、额度共享等金融企业经营范围内的担保业务），公司及控股子公司可使用该授信额度。

　　（2）通过资金结算系统为公司及成员单位搭建资金结算网络，协助公司实现对直属单位的资金管理。

　　（3）办理公司内部转账结算，提供相应的结算、清算方案设计；

　　（4）协助公司实现交易款项的收付；

　　（5）办理公司及国家能源投资集团有限责任公司其他成员单位之间的委托贷款及委托投资；

　　（6）为公司办理票据承兑及贴现服务；

　　（7）吸收公司的存款；

　　（8）为公司提供融资租赁服务；

　　（9）对公司办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；

　　（10）承销或分销公司的债务融资工具、公司债券、企业债券等金融工具；

　　（11）金融咨询服务：根据公司的需求和实际情况，为公司提供不同主题的金融信息咨询服务；

　　（12）其他服务：提供其他金融服务（包括但不限于信用证、网上银行、委托贷款等）并收取代理费、手续费、咨询费和（或）其他服务费用；财务公司将与公司共同探讨新的服务产品和新的服务领域，并积极进行金融创新，为公司提供个性化的优质服务；

　　（13）在财务公司未来获得相关监管机构批准的前提下，可以向公司提供外汇存款、贷款、结算及结售汇等相关服务。

　　定价政策：公司在财务公司的存款利率原则上不低于国内主要商业银行（指国有四大银行，具体包括：中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行，下同）提供同种类存款服务所确定的利率。财务公司对公司的贷款利率遵守中国人民银行有关利率管理的规定，原则上不高于国内主要商业银行提供同种类贷款服务所确定的利率。其他各项金融服务，收费标准不高于国内主要商业银行同等业务费用水平。

　　交易限额：协议有效期内，财务公司向公司提供的直接贷款、票据承兑及贴现、保函和应收账款保理、金融担保合计每日余额不高于40亿元，财务公司吸收公司的存款每日余额不高于人民币40亿元。

　　2.关联交易协议签署情况。

　　（1）协议签署日期：2020年11月9日。

　　（2）生效条件：协议自各方法定代表人(负责人)或授权代理人签字并加盖公章或合同专用章且经双方有权决策机构批准之日起生效，协议有效期为三年。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与国家能源集团财务有限公司的金融服务关联交易，对本公司的生产经营和建设有一定促进作用，存在预期对本公司的金融支持，且存款利率不低于国内主要商业银行提供同种类存款服务所确定的利率，贷款利率不高于国内主要商业银行提供同种类贷款服务所确定的利率，双方签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不损害公司和其他股东的利益。

　　五、独立董事事前认可和独立意见

　　独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见：

　　公司与财务公司的关联交易对公司的生产经营和建设有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企业占用公司资金的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。

　　本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以上原因我们同意上述关联交易。

　　六、备查文件

　　1.公司第十一届董事会第十四次会议决议。

　　2.独立董事对第十一届董事会第十四次会议有关事项的事前认可函

　　3.独立董事对第十一届董事会第十四次会议有关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年4月29日

　　证券代码：000780        证券简称：*ST平能        公告编号：2021-026

　　内蒙古平庄能源股份有限公司关于申请撤销公司股票退市风险警示并实施其他风险警示的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”）因2018年度、2019年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值，公司股票交易于2020年5月6日被实施退市风险警示，股票简称由“平庄能源”变更为“*ST平能”。

　　2.公司2020年年度报告于本日披露。披露后，公司出现2018年度至2020年度连续亏损，但2020年度经审计的财务指标未触及财务类强制退市情形。根据相关规定,公司向深圳证券交易所申请撤销公司股票退市风险警示并实施其他风险警示。

　　3.公司股票交易能否被撤销退市风险警示并实施其他风险警示，尚需经深圳证券交易所核准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　2021年4月28日，公司召开第十一届董事会第十四次会议，审议通过了《公司2020年年度报告及摘要》、《关于申请撤销公司股票退市风险警示特别处理的议案》等议案，同意公司于2021年4月29日披露2020年年度报告并向深圳证券交易所申请撤销退市风险警示并实施其他风险警示。

　　一、公司股票交易已被实施退市风险警示的情况

　　内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”）2018年度、2019年度连续两个会计年度经审计的净利润均为负值。根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订）第13.2.1条的有关规定，公司股票交易于2020年5月6日被实施退市风险警示，股票简称由“平庄能源”变更为“*ST平能”，股票代码不变，股票价格的日涨跌幅限制为5%。

　　二、公司2020年度经审计的财务报告情况

　　公司年审机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。经审计，截止2020年12月31日，公司2020年度实现营业收入184,166.04万元；营业收入扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后为157,377.48万元；实现归属于上市公司股东的净利润为-76,063.35万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-79,505.84万元；2020年期末归属于上市公司股东的净资产为304,761.96万元。

　　三、公司申请撤销退市风险警示并实施其他风险警示的说明

　　公司2020年年度报告披露后，出现2018年度至2020年度连续亏损情况，但2020年度经审计的财务指标未触及上市新规《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第14.3.1条第一款“最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元”财务类强制退市情形，公司亦未触及其他强制退市情形。

　　根据深交所《关于发布<深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）>的通知》第四条“新规施行前股票已被实施退市风险警示以及已被实施其他风险警示的公司，在2020年年度报告披露前，其股票继续实施退市风险警示或其他风险警示；在2020年年度报告披露后，执行以下安排：（1）触及新规退市风险警示或其他风险警示情形的，按照新规执行；（2）未触及新规退市风险警示但触及原规则暂停上市标准的，对其股票实施其他风险警示，并在2021年年度报告披露后按新规执行，未触及新规其他风险警示情形的，撤销其他风险警示；（3）未触及新规退市风险警示且未触及原规则暂停上市标准的，撤销退市风险警示；（4）未触及新规其他风险警示情形的，撤销其他风险警示。”的规定,公司向深交所申请撤销公司股票退市风险警示并实施其他风险警示。

　　四、风险提示

　　深交所收到公司申请后，将根据实际情况决定是否撤销对公司股票实施的退市风险警示并实施其他风险警示。公司股票交易能否被撤销退市风险警示并实施其他风险警示，尚需深交所的审核确认，敬请投资者注意投资风险。

　　五、公司接受投资者咨询的主要方式

　　公司将通过电话、邮件、互动易等方式接受投资者的咨询，并在不违反内幕信息保密制度等规定的前提下，安排相关人员及时回应投资者的问询。公司联系方式如下：

　　电话：0476-3323008；3324281

　　传真：0476-3328220

　　联系地址：内蒙古自治区赤峰市松山区玉龙大街西段平庄能源公司

　　邮政编码：024076

　　电子信箱：nmgpzny@163.com

　　特此公告。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年4月29日

　　证券代码：000780          证券简称：*ST平能        公告编号：2021-021

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　2021年日常关联交易预计公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1.与平庄煤业日常关联交易概述

　　2019年4月24日，内蒙古平庄能源股份有限公司(以下简称“平庄能源”,或“本公司”或“公司”）与内蒙古平庄煤业（集团）有限公司（以下简称“平庄煤业”）重新签订了《综合服务协议》、《设备租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》，合同约定期限均为3年。上述四个协议，经2019年5月17日召开的公司2018年年度股东大会批准执行。

　　2021年，本公司预计向平庄煤业采购材料、燃料和动力合计11,000万元（其中，电力6,000万元，热力3,000万元，供水1,000万元，煤炭采购1,000万元）；向平庄煤业销售产品、商品合计18,000万元（其中材料销售15,000万元，煤炭销售3,000万元）；接受平庄煤业委托煤炭代销，获取手续费不超过14,000万元；接受平庄煤业提供的劳务6,000万元；向平庄煤业提供劳务1,000万元。

　　2020年，公司向平庄煤业采购燃料和动力合计6,768.65万元（其中，电力4,021.32万元，热力2,303.20万元，供水444.13万元）；向平庄煤业销售产品、商品合计9,423.23万元（其中材料销售8,295.68万元，煤炭销售1,127.55万元）；接受平庄煤业委托代销煤炭，获取手续费12,001.50万元；接受平庄煤业提供的劳务5,319.56万元。

　　2.与国家能源集团下属企业的煤炭销售日常关联交易概述

　　近日，本公司正在与国家能源投资集团有限责任公司（以下简称“国家能源集团”）下属企业包括元宝山发电有限责任公司等协商签署《2021年煤炭买卖合同》，其中与平庄能源所属煤矿预计发生不超过3,000万元的煤炭销售额，其他为代平庄煤业销售。

　　2020年，公司所属煤矿向国家能源集团下属企业销售煤炭22,578.74万元。

　　3.与国家能源集团下属企业的物资、煤炭及劳务采购日常关联交易概述

　　2021年，公司预计向国家能源集团下属企业包括国能物资内蒙古有限公司、国能（北京）配送中心有限公司、国能信控互联技术有限公司等公司采购设备、大宗材料等货物不超过15,000万元，向国家能源集团下属企业国能销售集团锡林浩特能源销售有限公司等公司购买煤炭不超过3,000万元，接受国家能源集团下属企业国能物资内蒙古有限公司、国能信控互联技术有限公司等公司提供的劳务不超过1,000万元。

　　2020年公司向国家能源集团下属企业采购设备、大宗材料5,740.88万元，采购煤炭588.67万元。

　　4.与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易概述

　　为提高公司效益，实现人员分流，公司向国电建投内蒙古能源有限公司察哈素煤矿派出采掘队提供生产服务，合同总价款预计不超过为6,000万元。

　　2020年，公司在国电建投内蒙古能源有限公司（以下简称“国电建投”）开展劳务承包业务，发生关联交易金额为5,091.12万元。

　　5.2021年4月28日，公司召开了第十一届董事会第十四次会议对上述关联交易进行了审议，在审议上述议案时，关联董事郭凡进先生、徐晓惠先生、赵宏先生、杜忠贵先生进行了回避，由非关联董事张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生进行表决，表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果：以上议案通过。

　　公司独立董事已对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见。

　　6.本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，平庄煤业在股东大会上对此议案回避表决。

　　（二）预计2021日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　（三）2020年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　1.基本情况

　　■

　　关联方2020年度财务数据（万元）如下：

　　■

　　2.与本公司的关联关系

　　(1)平庄煤业持有本公司61.42%股份，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（一）项规定的情形，为公司的关联法人。平庄煤业主营业务收入稳定，经营状况良好，有较强的业务经验和能力，具备长期履约能力。

　　(2)国能销售集团锡林浩特能源销售有限公司、国能物资内蒙古有限公司、国能（北京）配送中心有限公司、国能信控互联技术有限公司、神华物资集团有限公司、元宝山发电有限责任公司、国电建投内蒙古能源有限公司等企业的实际控制人均为国家能源投资集团有限责任公司，与本公司关联关系为实质上受同一实际控制人控制，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（二）项规定的情形，为公司的关联法人。

　　上述公司的实际控制人为国家能源投资集团有限责任公司，其为国务院国资委直属大型国有企业。国家能源投资集团有限责任公司所属全资或控股企业信誉良好，有足够支付能力购买公司产品和服务，主营业务收入稳定，经营状况良好，具备长期履约能力。

　　通过信用中国网站、全国企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站以及国家发改委和财政部网站等途径查询核实，以上关联方均不是失信被执行人，符合证监会相关法规要求。

　　三、关联交易的主要内容

　　（一）与平庄煤业日常关联交易

　　双方发生的煤炭代销、物资采购、设备租赁、综合服务的关联交易均根据本公司与平庄煤业签订的相关协议进行，双方发生的各项关联交易，均遵循自愿、平等、互惠互利、公平公允的定价原则进行，并以货币资金方式按市场或协议价格进行结算。

　　（二）与国家能源集团下属企业的煤炭销售日常关联交易

　　近日，本公司与国家能源集团下属电厂元宝山发电有限责任公司签署协商签署煤炭买卖合同，对交易合同量及煤种、数量和双方的权利义务进行了约定。其中涉及由公司所属煤矿供货的已签署合同主要内容如下：

　　元宝山发电有限责任公司

　　1．合同煤种、数量及供货时间

　　■

　　数量4万吨，具体数量以实际发生量为准。

　　2.价格：100元/吨。

　　3.运输方式：乙方汽运自提。

　　4.数、质量验收方式：数量以矿方汽车衡检斤结果为准并作为结算依据；质量检验以矿方化验结果作为结算依据。

　　5.解决本协议纠纷的方式：甲乙双方协商解决，协商不成的，提请赤峰市仲裁委员会仲裁。

　　6.协议有效期及份数：2021年3月22日至2021年4月30日；本协议一式六份，买方3份，卖方3份。

　　（三）与国家能源集团下属企业的物资及劳务采购日常关联交易

　　与国家能源集团下属企业发生的物资及劳务采购采用市场价或协议价进行交易，并遵循自愿、平等、互惠互利、公平公允的定价原则，以货币资金方式进行结算。

　　（四）与国电建投内蒙古能源有限公司的日常关联交易

　　公司按合同约定向国电建投察哈素煤矿派出采掘队提供生产服务，国电建投对公司采掘队的掘进进尺和原煤产量进行月度考核，并按照合同约定的期限和方式支付人员工资及其他应当支付的款项。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　1.为了保证本公司煤炭生产的正常进行，平庄煤业将五个生产矿及销售公司、物资供应公司、设备租赁站等核心经营性资产置入本公司。本公司不再设置水电、供暖、医疗、通讯、物业服务等部门，本公司生产经营及生活所需上述服务由平庄煤业负责，此关联交易有利于降低公司生产成本，减少相关支出。平庄煤业不再保留设备租赁站与机构，平庄煤业所属非上市公司煤矿生产所使用的租赁设备在本公司设备租赁站租赁，此关联交易有利于增加公司收入。平庄煤业不再设置物资采购业务部门，煤炭生产等所需物资委托本公司的物资供应公司代为采购。平庄煤业不再保留销售功能与机构、平庄煤业所属非上市公司煤矿生产的煤炭委托本公司煤炭销售公司代为销售，非经本公司同意，平庄煤业不再自行或委托他人代为销售。在平庄煤业整体上市前，上述关联交易具有持续性。公司向平庄煤业销售煤炭主要是用于锅炉运转及配煤销售，在煤质不稳定的情况下，有利于保障销售收入。上述关联交易执行双方协商定价原则，没有损害本公司利益。

　　2．公司与国家能源集团下属企业签署的煤炭销售合同，有利于公司在煤炭市场不稳定的情况下，保障煤炭销售收入。公司代平庄煤业销售部分，按销售量定额收取煤炭代销费，对公司的独立性无影响。

　　3.公司与国家能源集团下属公司发生物资及劳务采购的关联交易有利于公司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用。公司向国家能源集团下属企业采购煤炭用于配煤销售，有利于满足客户需求，扩大销售市场。

　　4．公司与国电建投内蒙古能源有限公司发生的劳务承包的关联交易，有助于提高公司效益，实现减员分流。

　　五、独立董事事前认可和独立意见

　　独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见：

　　（一）与平庄煤业日常关联交易

　　1.关于综合服务的独立意见

　　该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或当地政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正常生产经营，为公司提供必要的服务。

　　2.关于设备租赁的独立意见

　　该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，租赁费标准的确定按国家或当地政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于增加公司收入，提高公司抗风险能力。

　　3.关于煤炭代销的独立意见

　　该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，煤炭代销价格的确定由双方协商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正常生产经营。

　　4.关于物资采购的独立意见

　　该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，物资代购管理费率的确定由双方协商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正常生产经营。

　　5.关于煤炭销售的独立意见

　　公司向平庄煤业销售煤炭主要是用于锅炉运转及配煤销售，在煤质不稳定的情况下，有利于保障销售收入。

　　（二）与国家能源集团下属企业的煤炭销售日常关联交易

　　公司与国家能源集团下属企业签署的煤炭销售合同，有利于公司在煤炭市场不稳定的情况下，保障煤炭销售收入。公司代平庄煤业销售部分，按销售量定额收取煤炭代销费，对公司的独立性无影响。

　　（三）与国家能源集团下属企业的物资、煤炭及劳务采购日常关联交易

　　公司与国家能源集团下属企业发生物资及劳务采购的关联交易有利于公司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用，公司向国家能源集团下属企业采购煤炭用于配煤销售，有利于满足客户需求，扩大销售市场，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。

　　（四）与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易

　　公司与国电建投内蒙古能源有限公司发生的劳务承包的关联交易有利于公司提高效益、实现人员分流，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。

　　本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以上原因我们同意上述关联交易。

　　六、备查文件

　　1.公司第十一届董事会第十四次会议决议；

　　2.独立董事对第十一届董事会第十四次会议有关事项的事前认可函；

　　3.独立董事对第十一届董事会第十四次会议有关事项的独立意见；

　　特此公告。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年4月29日

　　证券代码：000780        证券简称：*ST平能        公告编号：2021-022

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第十一届董事会第十四次会议及第十一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，同意对公司现行的相关会计政策进行变更，现将相关事项公告如下：

　　一、本次会计政策变更情况概述

　　（一）变更原因

　　财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号—租赁>的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司根据上述财会[2018]35号文件的要求，对相关会计政策进行了相应的变更。

　　（二）变更日期

　　公司自2021年1月1日起实施新租赁准则。

　　（三）变更前公司采用的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（四）变更后公司采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将按照财政部修订印发的《企业会计准则第21号—租赁》（财会〔2018〕35号）及相关规定执行。除上述会计政策变更外，其余未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、公司本次会计政策变更的主要内容

　　根据财政部2018年12月7日发布的《企业会计准则第21号——租赁》（财会[2018]35号），新租赁准则修订的主要内容如下：

　　1.完善了租赁的定义，增加了租赁识别、分拆、合并等内容。新租赁准则将租赁定 义为“在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同”，并进一步说明如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。同时，新租赁准则还对包含租赁和非租赁成分的合同如何分拆，以及何种情形下应将多份合同合并为一项租赁合同进行会计处理作了规定。

　　2.取消承租人经营租赁和融资租赁的分类，要求对所有租赁（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债。新租赁准则下，承租人不再将租赁区分为经营租赁或融资租赁，而是采用统一的会计处理模型，对短期租赁和低价值资产租赁以外的其他所有租赁均确认使用权资产和租赁负债，并分别计提折旧和利息费用。

　　3.改进承租人后续计量，增加选择权重估和租赁变更情形下的会计处理。新租赁准 则明确规定发生承租人可控范围内的重大事件或变化，且影响承租人是否合理确定将行使相应选择权的，承租人应当对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租赁选择权进行重新评估。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关通知的规定和要求进行的变更，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　四、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

　　公司董事会认为：本次公司会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，符合相关规定和公司实际情况。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不涉及以往年度的追溯调整。本次会计政策的变更及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，公司董事会同意本次会计政策的变更。

　　五、独立董事对本次会计政策变更的意见

　　公司根据财务部修订发布的最新会计准则对会计政策进行相应变更，变更后的会计政策符合财政部的相关规定，不存在损害公司及全体股东合法权益，特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的程序符合相关法律法规和《公司章程》规定，我们同意公司本次会计政策变更。

　　六、监事会对本次会计政策变更的意见

　　经审核，监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司监事会同意本次会计政策变更。

　　六、备查文件

　　1、第十一届董事会第十四次会议决议；

　　2、第十一届监事会第十次会议决议；

　　3、独立董事关于第十一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年4月29日

　　证券代码：000780        证券简称：*ST平能        公告编号：2021-023

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　关于变更公司住所并修订《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第十一届董事会第十四次会议及第十一届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更公司住所并修订<公司章程>的议案》。根据公司经营需要，拟将公司住所由内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街变更为内蒙古赤峰市松山区玉龙大街西段，并修订《公司章程》相应条款，具体修订情况如下：

　　■

　　除上述修改内容外，《公司章程》其他条款保持不变。上述变更公司住所并修订《公司章程》事宜尚需提交公司股东大会审议。

　　公司章程有关住所变更事宜以市场监督管理局最终审核批准的内容为准。

　　特此公告。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年4月29日

　　证券代码：000780        证券简称：*ST平能        公告编号：2021-024

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　关于公司副总经理辞职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司副总经理王宏生先生的书面辞职申请。王宏生先生因工作变动原因，向公司第十一届董事会申请辞去副总经理职务，辞职后，王宏生先生不再担任公司任何职务。王宏生先生已就相关工作进行了交接，其辞去副总经理职务不会影响公司的正常运营。

　　截止本公告日，王宏生先生未持有公司股票。在担任公司副总经理期间，王宏生先生勤勉尽责、恪尽职守，以非常敬业的态度履行了相应的职责和义务，在保障公司生产运营、维护公司利益、促进公司发展等方面做出了重要贡献，公司董事会对其表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年4月29日

　　证券代码：000780        证券简称：*ST平能        公告编号：2021-025

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　关于2020年度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开了第十一届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于2020年度计提资产减值准备的议案》。现根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》的规定，将具体情况公告如下：

　　一、本次计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及公司会计政策等相关规定的要求，为真实反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，公司对财务报表中截至2020年12月31日相关资产价值出现的减值迹象进行了全面的清查和分析，按资产类别进行测试，对可能发生资产减值损失的资产计提了资产减值准备。

　　二、本次计提减值准备情况的说明

　　（一）本次计提资产减值准备的资产项目和总金额

　　经公司及下属分公司对截至2020年12月31日的存货、固定资产进行盘点及对可能发生减值迹象的长期资产进行资产组减值测试后，拟计提各项资产减值准备明细如下表：

　　■

　　（二）本次计提资产减值准备的原因

　　1、基于资产组减值测试形成的资产减值准备

　　根据《企业会计准则第8号——资产减值》的相关规定，本公司以2020年12月31日为基准日，分别对风水沟煤矿、六家煤矿、西露天煤矿三家分公司长期资产（包括固定资产、在建工程、无形资产、长期待摊费用）做为资产组进行了资产组减值测试。由于公司所属风水沟煤矿经营业绩不佳，导致长期资产出现减值，公司聘请北京中同华资产评估有限公司对长期资产执行减值测试，根据评估报告，计提减值准备28,098.33万元（其中：固定资产减值准备11,052.01万元，无形资产减值准备14,648.54万元，在建工程减值准备75.32万元，长期待摊费用减值准备2,322.46万元）；占2020年度归属上市公司股东的净利润绝对值比例为36.94%。

　　2、固定资产清查盘点计提的减值准备

　　根据《企业会计准则第8号——资产减值》的相关规定，本公司以2020年12月31日为基准日，各分公司对固定资产进行清查盘点，对部分陈旧过时或实体损坏的固定资产计提减值准备959.13万元，占2020年度归属上市公司股东的净利润绝对值比例为1.26%。

　　3、存货清查盘点计提的存货跌价准备

　　根据《企业会计准则第1号--存货》的相关规定，本公司以2020年12月31日为基准日，各分公司对存货进行清查盘点，对部分已过期且无转让价值的存货计提跌价准备686.62万元，占2020年度归属上市公司股东的净利润绝对值比例为0.9%。

　　（三）计入的报告期

　　本次计提资产减值准备计入的报告期为2020年1月1日至2020年12月31日。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　2020年度，公司拟计提资产减值准备及存货跌价准备29,744.08万元，减少当期利润总额29,744.08万元，减少当期净利润29,744.08万元。

　　四、董事会意见

　　公司董事会认为：本次资产减值准备计提遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，依据充分，公允的反映了截止2020年12月31日公司财务状况、资产价值及经营成果，同意本次计提资产减值准备及存货跌价准备。

　　五、独立董事意见

　　独立董事对公司2020年度计提资产减值准备事项发表独立意见如下：公司本次计提资产减值准备遵循了谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关法律、法规、规范性文件的规定和公司资产实际情况，公司本次计提资产减值准备的决策程序合法，没有损害公司及全体股东特别是广大中小股东的利益。在本次计提资产减值准备后，公司的财务报表能够更加客观、公允地反映公司资产状况以及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。我们同意本次计提资产减值准备。

　　六、监事会意见

　　经审核，公司监事会认为：公司本次计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分；计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备。

　　七、备查文件

　　1、第十一届董事会第十四次会议决议

　　2、独立董事对第十一届董事会第十四次会议有关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年4月29日

　　证券代码：000780        证券简称：*ST平能        公告编号：2021-018

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　第十一届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.2021年4月18日，内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会以传真、邮件和专人送达方式发出《关于召开第十一届监事会第十次会议的通知》。

　　2.2021年4月28日，公司第十一届监事会第十次会议在公司会议室以现场会议方式召开。

　　3.本次监事会会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名，

　　4.会议由公司监事会主席杨培功先生主持，公司高管人员列席了会议。

　　5.本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议采取记名表决方式审议并通过以下议案：

　　1.审议关于《公司2020年年度报告及摘要》的议案。

　　2020年度，公司实现营业收入18.42亿元，净利润-7.61亿元。2020年末，公司总资产达到41.91亿元，所有者权益30.48亿元。2020年煤炭销量为513.89万吨，煤炭平均销售价格为306.25元/吨。经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　2.审议关于《公司监事会2020年工作报告》的议案。

　　监事会认为，工作报告客观的反映了监事会一年的工作。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　3.审议关于《公司2020年财务决算报告及2021年预算报告》的议案。

　　监事会认为，公司决算报告真实反映了2020年公司经营实际情况。公司按照发展战略规划，在充分考虑现实各项条件和经营能力的基础上，本着求实稳健的原则，提出2021年生产经营目标：煤炭销量达到520万吨，实现煤炭销售收入15.5亿元。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　4.审议关于《公司2020年利润分配方案》的议案。

　　根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司2020年度实现净利润为-760,633,530.20元。按照公司章程的有关规定，公司2020年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　5.审议关于公司预计2021年日常关联交易的议案。

　　2021年，预计本公司向平庄煤业采购材料、燃料和动力不超过11,000万元；向平庄煤业销售产品、商品不超过18,000万元；接受平庄煤业委托煤炭代销，获取手续费不超过14,000万元；接受平庄煤业提供的劳务不超过6,000万元；向平庄煤业提供劳务不超过1,000万元。公司2021年预计与国家能源集团下属企业元发生不超过3,000万元的煤炭销售额。预计向国家能源集团下属企业采购设备、大宗材料等货物不超过15,000万元，向其购买煤炭不超过3,000万元，接受其提供的劳务不超过1,000万元。公司向国电建投内蒙古能源有限公司察哈素煤矿提供生产服务，合同总价款预计不超过6,000万元。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　6.审议关于公司预计2021年与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务的议案。

　　截止2020年期末，公司在国家能源集团财务有限公司的银行存款余额为163,621.44万元，2020年公司在原国电财务有限公司获取利息收入扣除手续费后为3,370.52万元，在国家能源集团财务有限公司获取利息收入扣除手续费后为33.71万元。预计公司2021年在财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过40亿元人民币，存款利息收入不超过4,500万元。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　7.关于公司2020年度计提资产减值准备的议案

　　根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定的要求，为真实反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，公司对财务报表中截至2020年12月31日相关资产价值出现的减值迹象进行了全面的清查和分析，按资产类别进行测试，对可能发生资产减值损失的资产计提了资产减值准备，其中风水沟煤矿资产组计提减值准备28,098.33万元，固定资产计提减值准备959.13万元，存货计提跌价准备686.62万元。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　8.审议《公司2020年内部控制审计报告》的议案。

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计认为，公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　9.关于变更公司住所并修订《公司章程》的议案

　　根据公司经营需要，拟将公司住所由内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街变更为内蒙古赤峰市松山区玉龙大街西段，并修订《公司章程》相应条款。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　10.审议关于公司监事薪酬的议案。

　　谢晓川先生现任六家煤矿通风区瓦检班副班长、本公司第十一届监事会职工监事，根据2020年职工监事谢晓川先生履职情况，薪酬拟定于22.40万元/年。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　11.审议关于公司会计政策变更的议案。

　　财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号—租赁>的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司根据上述财会[2018]35号文件的要求，对相关会计政策进行了相应的变更。详情请见同日发布于巨潮资讯网的《关于会计政策变更的公告》。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　12.审议关于《与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务的风险评估报告》的议案。

　　根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号—交易及关联交易》的要求，公司对国电财务有限公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。公司认为财务公司对本公司开展的金融服务业务为正常的商业服务，双方合作对公司的生产经营和建设有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企业占用公司资金的情况，本公司与财务公司之间发生的关联存贷款等金融业务目前不存在风险问题，公司利益得到了合理保证。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　13.审议关于《公司2020年内部控制评价报告》的议案。

　　监事会认为，公司内部控制体系健全、制度完善，达到了中国证监会、深圳证券交易所的要求。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　14.审议关于《公司控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告》的议案。

　　至2020年末，公司控股股东及其他关联方占用资金情况均为生产经营性占用，不存在非生产经营性占用。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　15.审议关于召开2020年年度股东大会的议案。

　　公司董事会拟定于2021年5月20日召开2020年年度股东大会，审议上述相关议案。详细情况见同日发布的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　第1项至第10项议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　特此公告。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　监  事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：000780        证券简称：*ST平能        公告编号：2021-017

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　第十一届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.2021年4月18日，内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会以传真、邮件和专人送达方式发出《关于召开第十一届董事会第十四次会议的通知》。

　　2.2021年4月28日，第十一届董事会第十四次会议在公司会议室以现场会议方式召开。

　　3.本次董事会会议应出席的董事7名，实际出席会议的董事7名。

　　4.会议由公司董事长郭凡进先生主持，公司监事和高管人员列席了会议。

　　5.本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议采取记名表决方式审议并通过以下议案：

　　1.审议关于《公司2020年年度报告及摘要》的议案

　　2020年度，公司实现营业收入18.42亿元，净利润-7.61亿元。2020年末，公司总资产达到41.91亿元，所有者权益30.48亿元。2020年煤炭销量为513.89万吨，煤炭平均销售价格为306.25元/吨。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　2.审议关于《公司董事会2020年工作报告》的议案

　　董事会认为，工作报告客观的反映了董事会一年的工作。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　3.审议关于《2020年度独立董事述职报告》的议案

　　在2020年度工作中，独立董事恪尽职守、勤勉尽责，忠实履行了独立董事的职责，维护了社会公众股股东的利益。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　4.审议关于《公司2020年财务决算报告及2021年财务预算报告》的议案

　　董事会认为，公司决算报告真实反映了2020年公司经营实际情况。公司按照发展战略规划，在充分考虑现实各项条件和经营能力的基础上，本着求实稳健的原则，提出2021年生产经营目标：煤炭销量达到520万吨，实现煤炭销售收入15.5亿元。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　5.审议关于《公司2020年利润分配方案》的议案

　　根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司2020年度实现净利润为-760,633,530.20元。按照公司章程的有关规定，公司2020年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　6.审议关于公司预计2021年日常关联交易的议案

　　2021年，预计本公司向平庄煤业采购材料、燃料和动力不超过11,000万元；向平庄煤业销售产品、商品不超过18,000万元；接受平庄煤业委托煤炭代销，获取手续费不超过14,000万元；接受平庄煤业提供的劳务不超过6,000万元；向平庄煤业提供劳务不超过1,000万元。公司2021年预计与国家能源集团下属企业元发生不超过3,000万元的煤炭销售额。预计向国家能源集团下属企业采购设备、大宗材料等货物不超过15,000万元，向其购买煤炭不超过3,000万元，接受其提供的劳务不超过1,000万元。公司向国电建投内蒙古能源有限公司察哈素煤矿提供生产服务，合同总价款预计不超过6,000万元。

　　在审议本议案时，关联董事郭凡进先生、徐晓惠先生、赵宏先生、杜忠贵先生进行了回避，非关联董事张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生进行表决。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　7.审议关于公司预计2021年与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务的议案

　　截止2020年期末，公司在国家能源集团财务有限公司的银行存款余额为163,621.44万元，2020年公司在原国电财务有限公司获取利息收入扣除手续费后为3,370.52万元，在国家能源集团财务有限公司获取利息收入扣除手续费后为33.71万元。预计公司2021年在财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过40亿元人民币，存款利息收入不超过4,500万元。

　　在审议本议案时，关联董事郭凡进先生、徐晓惠先生、赵宏先生、杜忠贵先生进行了回避，非关联董事张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生进行表决。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　8.关于公司2020年度计提资产减值准备的议案

　　根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定的要求，为真实反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，公司对财务报表中截至2020年12月31日相关资产价值出现的减值迹象进行了全面的清查和分析，按资产类别进行测试，对可能发生资产减值损失的资产计提了资产减值准备，其中风水沟煤矿资产组计提减值准备28,098.33万元，固定资产计提减值准备959.13万元，存货计提跌价准备686.62万元。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　9.审议关于《公司2020年内部控制审计报告》的议案

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计认为，公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　10.关于变更公司住所并修订《公司章程》的议案

　　根据公司经营需要，拟将公司住所由内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街变更为内蒙古赤峰市松山区玉龙大街西段，并修订《公司章程》相应条款。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　11.审议关于独立董事津贴的议案

　　根据2020年独立董事履职情况，2021年公司独立董事津贴执行7.2万元/年。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　12.审议关于公司会计政策变更的议案

　　财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号—租赁>的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司根据上述财会[2018]35号文件的要求，对相关会计政策进行了相应的变更。详情请见同日发布于巨潮资讯网的《关于会计政策变更的公告》。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　13.审议关于《与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务的风险评估报告》的议案

　　根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号—交易及关联交易》的要求，公司对国电财务有限公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。公司认为财务公司对本公司开展的金融服务业务为正常的商业服务，双方合作对公司的生产经营和建设有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企业占用公司资金的情况，本公司与财务公司之间发生的关联存贷款等金融业务目前不存在风险问题，公司利益得到了合理保证。

　　在审议本议案时，关联董事郭凡进先生、徐晓惠先生、赵宏先生、杜忠贵先生进行了回避，非关联董事张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生进行表决。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　14.审议关于《公司2020年内部控制评价报告》的议案

　　董事会认为，公司内部控制体系健全、制度完善，达到了中国证监会、深圳证券交易所的要求。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　15.审议关于《公司控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告》的议案

　　至2020年末，公司控股股东及其他关联方占用资金情况均为生产经营性占用，不存在非生产经营性占用。

　　在审议本议案时，关联董事郭凡进先生、徐晓惠先生、赵宏先生、杜忠贵先生进行了回避，非关联董事张海升先生、彭继慎先生、孙晓东先生进行表决。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　16.审议关于公司高级管理人员报酬的议案

　　经董事会薪酬与考核委员会考核，确定公司高级管理人员2020报酬标准，总经理66.88万元/年，副总经理52万元/年，总工程师52万元/年，财务总监52万元/年。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　17.审议关于申请撤销退市风险警示并实施其他风险警示的议案

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2020年财务报告出具了标准的无保留意见的审计报告，报告显示2020年公司主营业务正常运营，公司2020年度实现营业收入184,166.04万元；营业收入扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后为157,377.48万元；实现归属于上市公司股东的净利润为-76,063.35万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-79,505.84万元；2020年期末归属于上市公司股东的净资产为304,761.96万元。公司符合不存在《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第14.3.1条第一款第（一）项至第（四）项任一情形的条件，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第14.3.7条的规定，公司据此向深圳证券交易所申请撤销退市风险警示并实施其他风险警示。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　18.审议关于召开2020年年度股东大会的议案

　　公司董事会拟定于2021年5月20日召开2020年年度股东大会，审议上述相关议案。详细情况见同日发布的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　第1项、第2项、第4项至第11项议案需提交2020年年度股东大会审议，公司独立董事将在2020年年度股东大会上进行述职。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.独立董事对第十一届董事会第十四次会议有关事项的事前认可函

　　3.独立董事对第十一届董事会第十四次会议有关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：000780        证券简称：平庄能源        公告编号：2021-027

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：本次股东大会是公司2020年年度股东大会。

　　2. 股东大会的召集人：公司第十一届董事会。2021年4月28日，公司召开第十一届董事会第十四次会议，会议审议了《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》。表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。

　　3．本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，会议的召开合法、合规。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间为：2021年5月20日（星期四）14:00召开；

　　（2）互联网投票系统投票时间：2021年5月20日上午9：15-下午15：00；

　　（3）交易系统投票时间：2021年5月20日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　5．会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件2）委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2021年5月14日（星期五）。

　　7．出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于2021年5月14日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　8．现场会议地点：内蒙古赤峰市松山区玉龙大街西段平庄能源公司二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1.审议关于《公司2020年年度报告及摘要》的议案。

　　2.审议关于《公司董事会2020年工作报告》的议案。

　　3.审议关于《公司监事会2020年工作报告》的议案。

　　4.审议关于《公司2020年财务决算报告及2021年财务预算报告》的议案。

　　5.审议关于《公司2020年利润分配方案》的议案。

　　6.审议关于公司预计2021年日常关联交易的议案。

　　7.审议关于公司预计2021年与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务的议案。

　　8.审议关于公司2020年度计提资产减值准备的议案。

　　9.审议关于《公司2020年内部控制审计报告》的议案。

　　10.审议关于变更公司住所并修订《公司章程》的议案。

　　11.审议关于独立董事津贴的议案。

　　12.审议关于公司监事薪酬的议案。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　第1、2、4、5、6、7、8、9、10、11项议案于2021年4月28日经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过，第3、12项议案于2021年4月28日经公司第十一届监事会第十次会议审议通过。本次股东大会第10项议案须以特别决议审议通过，其他议案须以普通决议审议通过，其中第6、7项议案为影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决将单独计票。第6、7项议案涉及关联股东内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司，进行表决时，其回避表决，与此同时，其所持有的有表决权股份数不计入有效表决权股份总数。具体内容见2021年4月29日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和《巨潮网（http:/www.cninfo.com.cn）》上的《第十一届董事会第十四次会议决议公告》、《第十一届监事会第十次会议决议公告》。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记方法

　　1．登记时间：2021年5月19日8：30～11：30和14：30～17：30

　　2．登记地点：内蒙古赤峰市松山区玉龙大街西段平庄能源公司证券部。

　　3．登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

　　（1）全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会 议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法定代表人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法人股股东账户卡、持股凭证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡、持股凭证办理登记手续。

　　（3）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡和持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、持股凭证和委托人身份证办理登记手续。

　　（4）异地股东可采用信函或传真的方式登记，采取信函或传真方式登记的须在2021年5月19日下午17：30之前送达或传真（0476-3328220）到公司。来信请寄：内蒙古赤峰市松山区玉龙大街西段平庄能源公司证券部，联系人：王丹、于秉旭，邮编024076（信封请注明“股东大会”）。本次股东大会不接受电话登记。

　　（5）注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会前半小时到会场办理登记手续。

　　4．会议联系方式：

　　会议联系人：王丹、于秉旭

　　电话：0476-3328400、3323008

　　传真：0476-3328220

　　电子邮箱：nmgpzny@163.com

　　通讯地址：内蒙古赤峰市松山区玉龙大街西段平庄能源公司

　　邮编：024076

　　5．出席本次股东大会现场会议的所有股东的食宿、交通费自理。

　　6．网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

　　7．授权委托书（详见附件2）剪报、复印或按以下格式自制均有效。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　六、备查文件

　　公司第十一届董事会第十四次会议决议。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程。

　　附件2：授权委托书。

　　特此公告。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　董  事会

　　2021年4月29日

　　附件1：

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360780”，投票简称为“平能投票”。

　　2．填报表决意见：

　　本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年5月20日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统投票时间：2021年5月20日上午9：15-下午15：00；

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　2020年年度股东大会授权委托书

　　兹全权委托先生/女士，代表本人(本公司)出席内蒙古平庄能源股份有限公司2020年年度股东大会，并按以下权限行使股东权利。

　　委托人股东账号：委托人持股性质和数量：

　　委托人（签字）：委托人身份证号码：

　　受托人（签字）：受托人身份证号码：

　　■

　　注：1.请在“同意”、“反对”、“弃权”三项内任选一项，并在相应方框内打“√”；

　　2．如出现两种以上选择或有涂改，为无效表决票；

　　3．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

　　4．法人股东授权委托书需加盖公章。

　　委托日期：年月日

　　证券代码：000780                           证券简称：*ST平能                           公告编号：2021-019

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