常柴股份有限公司2020年度报告摘要|年度报告_新浪财经

原标题：常柴股份有限公司2020年度报告摘要

常柴股份有限公司

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B

公告编号：2021-011

2020

年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

本公司属于制造行业，经营范围主要包括：柴油机、柴油机配件及铸件、汽油机、汽油机配件、旋耕机、手扶拖拉机、模具、夹具的制造、销售。柴油机配套机组、汽油机配套机组的组装与销售。

本公司的主要产品或提供的劳务包括：主要从事以“常柴牌”为商标的中小型单缸和多缸柴油机的生产及销售。本公司所生产及销售的柴油机主要用于拖拉机、联合收割机、轻型商用车、农用设备、小型工程机械、发电机组和船机等。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

会计差错更正

单位：元

■

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

2020年7月29日，公司董事会九届四次会议审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》，原未纳入合并报表范围的常州兴盛物业管理有限公司已按会计准则的规定进行了会计处理，详细情况参见《证券时报》、《大公报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《董事会九届四次会议决议公告》（公告编号：2020-043）、《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2020-045）和《2017至2019年度会计差错更正专项说明的鉴证报告》。

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

2020年，新冠疫情突发，国际贸易下挫，金融市场震荡，农机行业、内燃机行业在国家全面有效的防控措施、地方积极的复工复产扶持政策、国家高度重视粮食安全、规范实施农机购机补贴政策、新基建助推工程机械市场快速增长等多方面利好因素的综合作用下，在持续的深度调整中迎来了逆势增长形势。公司紧跟中央和省市决策部署，统筹推进疫情防控工作和企业经济发展，在全面加强疫情防控布置落实和常态化防控工作的前提下，正确把握战略发展方向，坚持做强主业、拓展领域、提质增效，从而取得了良好的经营业绩，销量、利润等经济指标上升。报告期内，公司销售各类柴油机、汽油机及机组75.95万台，其中汽油机13.22万台，共实现销售收入2,296,464,711.24元，比去年同期增长12.25%。

在产品研发和配套方面，完成了主要非道路国四多缸柴油机和多种超常规品种的开发、推进、配套工作，为全年销量形成了有力支撑。192FA机型四个功率段和ZN390B机型两个功率段产品获得了欧五排放证书。除了非农领域，产品在船用、机电、建筑等行业增量明显。公司持续优化产品，新品储备充分；全面拓展配套资源，在对标领域取得明显增量。

在市场服务方面，公司强化服务后市场业务，构建和完善后市场销售网络；优化市场服务资源和人员结构，加大对服务中心和服务站服务过程的考核管理，市场服务能力和服务时效得到了提升，市场服务满意度再创新高。CRM项目在公司内部融合上线应用，使客户管理更加规范，为促进全市场信息化夯实了基础。

在质量管理方面，公司报告期内通过了ISO9001和IATF16949质量体系监督审核，通过了南京赛姆认证科技发展有限公司对4L88机型农机产品自愿性认证。公司进一步优化质量考核体系，有效提升产品可靠性。

在内部管理方面，公司加强精益化管理，促进企业实现提质增效；进一步深化内控制度建设，加强重点项目监督力度，规范子公司管理成效明显。通过加快内外部资源的调动，最大限度满足市场需求，提升了公司生产经营效率。

报告期内，常柴机械已全面开工实施，土建施工总体进展顺利。4月中旬，公司启动了2020年度非公开发行股票项目，已获得中国证券监督管理委员会的核准批复。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

■

（1）执行新收入准则的影响

受影响的合并资产负债表项目和金额：

■

受影响的母公司资产负债表项目和金额：

■

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2021-009

常柴股份有限公司

董事会九届八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

常柴股份有限公司于2021年4月13日在公司四楼会议室召开了董事会九届八次会议，会议通知于2021年4月3日送达各位董事，会议应到9名董事，实到8名，为史新昆、张新、林田、徐毅、蒋鹤、杨峰、王满仓、张燕。独立董事邢敏因公未出席本次会议，委托独立董事张燕代为出席并表决。公司监事列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、《2020年年度报告及其摘要》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的2020年年度报告相关公告（公告编号2021-011）。

2、《2020年度董事会工作报告》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《2020年年度报告全文》第四节“经营情况讨论与分析”。

3、《2020年度利润分配以及资本公积金转增股本预案》；

公司近三年内实施现金分红总额合计1,403.44万元，超过年均归属于上市公司股东净利润的30%，已满足相关制度中关于现金分红的规定。综合考虑公司2021年子公司（常柴机械有限公司）的资金需求、研发项目的进展情况以及非公开发行项目的进展情况，董事会拟决定2020年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届八次会议有关议案发表的独立意见》、《关于2020年度拟不进行利润分配的说明》（公告编号：2021-014）。

4、《2020年度内部控制自我评价报告》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届八次会议有关议案发表的独立意见》、《2020年度内部控制自我评价报告》（公告编号：2021-012）。

5、《关于计提资产减准备的议案》；

董事会认为本次计提资产减值准备系基于谨慎性原则，有利于更加客观、公允地反映公司报告期末的资产状况，符合《企业会计准则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定。同意公司对2020年12月末应收账款、其他应收款及存货计提14,619,610.92元资产减值准备。

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届八次会议有关议案发表的独立意见》、《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-015）。

6、《关于为子公司银行授信提供担保的议案》；

董事会同意为常州常柴厚生农业装备有限公司最高不超过2000万元工商银行授信提供担保。

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届八次会议有关议案发表的独立意见》、《关于为子公司银行授信提供担保的公告》（公告编号：2021-016）。

7、《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》；

关联董事史新昆先生、林田先生回避表决。

表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届八次会议有关议案发表的事前认可意见》、《独立董事关于董事会九届八次会议有关议案发表的独立意见》、《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及董事会授权期限的公告》（公告编号：2021-017）。

8、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项有效期的议案》；

关联董事史新昆先生、林田先生回避表决。

表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

9、《关于修改公司章程的议案》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届八次会议有关议案发表的独立意见》、《关于修改〈公司章程〉等制度的议案》（公告编号：2021-018）。

10、《关于修改股东大会议事规则的议案》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

11、《关于修改董事会议事规则的议案》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

12、《关于修改独立董事制度的议案》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届八次会议有关议案发表的独立意见》、《关于修改〈公司章程〉等制度的公告》（公告编号：2021-018）。

13、《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》。

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《关于召开2020年度股东大会的通知》（公告编号：2021-019）。

上述议案1至议案3、议案6至议案12，需提交2020年年度股东大会审议。且在股东大会审议议案7、议案8时，关联股东一一常州投资集团有限公司应回避表决。

三、备查文件

1、董事会九届八次会议决议；

2、独立董事关于董事会九届八次会议有关事项发表的事前认可意见；

3、常柴股份有限公司独立董事关于董事会九届八次会议有关事项发表的独立意见。

常柴股份有限公司

董事会

2021年4月15日

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2021-019

常柴股份有限公司

关于召开2020年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

常柴股份有限公司（以下简称“公司”）董事会九届八次会议于2021年4月13日以现场方式召开，会议审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》，现就具体内容公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：2020年度股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。

4、会议召开日期和时间

（1）现场会议召开时间：2021年5月7日（星期五）14:30。

（2）网络投票时间

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月7日上午9:15－9:25、9:30－11:30和下午13:00－15:00期间的任意时间；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年5月7日的9:15－15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：采用会议现场投票和网络投票相结合的表决方式。

（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席（授权委托书见附件2）；

（2）网络投票：公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、会议股权登记日：A、B股的股权登记日为2021年4月26日（星期一）。

B股股东应在2020年4月21日（即B股股东能参会的最后交易日）或更早买入公司股票方可参会。

7、会议出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日（2021年4月26日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司的董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议召开地点：江苏省常州市怀德中路123号常柴股份有限公司四楼会议室。

二、会议审议事项

1. 《2020年年度报告及其摘要》；

2. 《2020年度董事会工作报告》；

3. 《2020年度监事会工作报告》；

4. 《2020年度利润分配以及资本公积金转增股本预案》；

5. 《关于为子公司银行授信提供担保的议案》；

6. 《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》；

7. 《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项有效期的议案》；

8. 《关于修改公司章程的议案》；

9. 《关于修改股东大会议事规则的议案》；

10. 《关于修改董事会议事规则的议案》；

11. 《关于修改独立董事制度的议案》；

12. 《关于修改监事会议事规则的议案》。

特别提示：

1、公司独立董事将在本次年度股东大会上述职；

2、上述议案5至议案8均为特别决议事项，需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过；

3、上述提案将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决进行单独计票及公开披露。

4、公司控股股东常州投资集团有限公司拟认购本次非公开发行部分股票构成关联交易，因此常州投资集团有限公司将对议案6、议案7回避表决。

上述提案的内容详见公司于2021年4月15日刊登在《证券时报》、《大公报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、会议登记等事项

1、出席股东大会

登记方式：

（1）个人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、加盖公章的法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法人股东单位的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。

（3）异地股东可以采用信函和传真方式登记。

登记时间：

现场登记时间为2021年5月6日全天，2021年5月7日至13:30分前。信函或传真方式进行登记须在2021年5月6日17:00前送达或传真至公司。未在规定时间内办理手续，视为放弃出席现场会议资格。

登记地点：

江苏省常州市怀德中路123号常柴股份有限公司董事会秘书处

2、会议联系方式：

联系人：何建江

联系电话：0519-68683155

联系传真：0519-86630954

本次现场会议会期半天，出席会议的股东请自理食宿及交通费用。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

六、备查文件

1、董事会九届八次会议决议；

2、监事会九届八次会议决议。

常柴股份有限公司

董事会

2021年4月15日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“360570”，投票简称为“常柴投票”。

2、议案设置及意见表决。

3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年5月7日上午9:15－9:25、9:30－11:30和下午13:00－15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月7日（现场股东大会召开当日）的9:15－15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托先生/女士代表本单位/本人参加常柴股份有限公司2020年度股东大会，并代为行使表决权。

本次股东大会提案表决意见示例表

■

说明：

1、如委托人对任何上述提案（包括临时提案）的表决未作具体指示，受托人是否有权按自己的意思对该等议案投票表决：

□是 / □否；

2、对列入股东大会审议的程序事项，包括但不限于选举监票人，审查参会股东及股东代理人的资格等，受托人是否有权按自己的意思享有表决权：

□是 / □否；

3、授权委托书的有效期限：自本授权委托书签发之日起至本次股东大会结束为止。

委托人（签名）：受托人（签名）：

委托人股东账号：受托人身份证号：

委托人身份证号：

委托人持股数：签署日期：

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2021-010

常柴股份有限公司

监事会九届八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

常柴股份有限公司于2021年4月13日在公司四楼会议室召开监事会九届八次会议，会议通知于2021年4月3日送达各位监事，会议应到5名监事，实到4名，为陈力佳、葛江丽、卢仲贵、刘怡。监事会主席何建光因公未出席本次会议，委托监事卢仲贵代为出席并表决。监事会推选陈力佳主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、《2020年年度报告及其摘要》

经审核，监事会认为董事会编制和审议常柴股份有限公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的2020年年度报告相关公告（公告编号：2021-011）。

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

2、《2020年度监事会工作报告》

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《2020年度监事会工作报告》（公告编号：2021-013）。

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

3、《2020年度利润分配以及资本公积金转增股本预案》；

鉴于公司子公司常柴机械有限公司的资金需求及非公开发行项目的进展情况，综合考虑公司经营发展情况，董事会拟决定2020年度不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。

监事会认为，公司2020年度不进行利润分配的预案是结合公司实际经营情况和未来经营发展的需要做出的，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形，有利于公司的正常经营和健康发展。同意本次不进行利润分配的预案。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《关于2020年度拟不进行利润分配的说明》（公告编号：2021-014）。

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

4、《关于公司内部控制情况的总体评价》；

监事会认为，公司根据中国证监会、深交所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。2020年，公司未有违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司《内部控制制度》的情形发生。

综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《2020年度内部控制自我评价报告》（公告编号：2021-012）。

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

5、《关于计提资产减值准备的议案》；

监事会认为，本次计提资产减值准备事项，符合《企业会计准则》的相关规定，审批程序符合《公司章程》和有关法律法规的规定，本次计提资产减值准备后能够更加真实地反映公司的资产状况。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-015）。

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

6、关于修改《监事会议事规则的议案》；

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《关于修改〈公司章程〉等制度的议案》（公告编号：2021-018）。

7、《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》；

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。