郴州市金贵银业股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告|补充流动资金_新浪财经

原标题：郴州市金贵银业股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：002716 证券简称：ST金贵公告编号：2020-045

　　郴州市金贵银业股份有限公司

　　2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，郴州市金贵银业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2019年12月31日止的募集资金存放与使用情况的专项报告。报告内容如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　1、公司IPO募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】45号文核准，郴州市金贵银业股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年1月17日向社会公开发行股票5,719.2116万股，其中公开发行新股5,256.8462万股，公司股东发售462.3654万股，发行价格为14.35元/股，募集资金总额为75,435.74万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为68,963.57万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2014年1月22日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健验字[2014]2-1号《验资报告》。

　　2、公司非公开发行股票募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】91号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行了6,169.6556万股人民币普通股（A股），发行价格为19.77元/股，募集资金总额为121,974.09万元，另扣承销和保荐费用2,450.00万元后，募集资金到账金额为119,524,09万元，另扣除从账上支付的律师费、审计验资费、证券登记费292.17万元后，募集资金净额为119,231.92万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年4月15日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健验[2017]2-13号《验资报告》。

　　(二)募集资金使用与结余情况

　　1、公司IPO募集资金情况

　　截至2019年12月31日，公司累计使用募集资金69,272.14万元(其中：使用募集资金本金68,963.57万元，使用募集资金利息308.56万元,使用转入专户的自筹资金1,266.99万元），募集资金账户余额为人民币24.32万元（其中募集资金本金余额0元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净余额19.31万元，转入的自筹资金余额5.01万元）。

　　2、公司非公开发行募集资金情况

　　截至2019年12月31日，公司累计使用募集资金65,168.26万元(含使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金54,299.00万元，使用募集资金利息80.48万元），募集资金账户余额为人民币15.14万元（其中募集资金本金余额0元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净余额15.14万元）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范公司募集资金的使用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、监管制定了严格的规定。公司募集资金到位后，严格按照《募集资金管理制度》的规定，实行募集资金的专项存储制度。经公司董事会批准，公司分别在交通银行郴州分行、工商银行郴州北湖支行、民生银行长沙分行、中国银行郴州分行等开设了四个募集资金专项户，仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，2014年2月20日，公司分别与银行和招商证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内三方监管协议得到切实履行。2017年公司非公开发行股票募集资金后，又分别在交通银行郴州分行、中国工商银行郴州北湖支行、中国建设银行郴州南大支行开设了三个募集资金专项账户，仅用于该募集资金的存储和使用，不作其他用途。2017年4月28日，公司分别与银行和招商证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内三方监管协议得到切实履行。

　　本公司对募集资金的使用严格履行《募集资金管理制度》规定的申请和审批程序，确保专款专用。公司在进行项目投资时，资金支出按照公司募集资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。凡涉及募集资金的支出由具体使用部门或单位按照募集资金使用计划提出募集资金使用申请，经财务负责人、总经理审批后，财务部门执行。本公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　1、截至2019年12月31日，本公司首次公开发行股票有4个募集资金专户，资金存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：截至2019年12月31日，以上账户均已被司法冻结。

　　三、2019年度募集资金的实际使用情况

　　（一）2014年公开发行股票募集资金实际使用情况

　　1、公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》后，使用募集资金18,449.42万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

　　2、2015年3月10日召开公司2015年第一次临时股东大会，股东大会表决通过了《审议关于变更募集资金投资项目的议案》，决议终止实施“5万t/a次氧化锌烟灰资源利用项目”，将原定用于投资该项目的24,159.20万元中的22,226.00万元募集资金投资于“中国银都——金贵白银城”项目。本次变更募集资金使用金额合计24,159.20万元，占募集资金净额的35.03%，其中22,226.00万元募集资金投资于“中国银都——金贵白银城”项目，其余1,933.20万元募集资金将根据募集资金投资项目的建设投产情况和公司其他投资项目建设及相关流动资金需求等实际情况统筹安排具体用途。

　　3、2016年4月8日，公司召开第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用12,000万元闲置资金暂时补充流动资金，使用期限自2016年4月8日起不超过12个月。

　　截至2017年6月30日，已将流动资金12,000万元归还至募投专户，至此，公司已全部归还2016年闲置资金暂时补充流动资金12,000万元。

　　4、截至2019年12月31日，该承诺投资项目累计投入资金65,168.26万元，占承诺投资项目总额的103.34%，其中：

　　1）白银技术升级技改工程项目累计已投入27,627.01万元,占该项目投资总额的100.60%。

　　2）5万t/a铅冰铜渣资源综合利用项目累计已投入17,175.29万元，占该项目投资总额的99.01%。

　　3)中国银都-金贵白银城项目累计投入24,469.84万元，占该项目投资总额的110.10%。

　　（二）2017年非公开发行股票募集资金实际使用情况

　　1、2017年5月11日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，使用募集资金27,482.35万元置换预先投入募投项目的自筹资金。

　　2、2017年5月11日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用70,000万元闲置资金暂时补充流动资金，使用期限自2017年5月11日起不超过12个月。

　　3、截至2018年5月2日，已将流动资金70,000万元归还至募投专户，至此，2017年使用闲置募集资金补充流动性的所有资金已全部归还募集专户。

　　4、2018年5月3日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用56,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2018年5月3日起不超过12个月。

　　截至2019年4月30日，已将流动资金56,000万元归还至募投专户，至此，2018年使用闲置募集资金补充流动性的资金已全部归还募集专户。

　　5、2019年4月30日，公司召开第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用54,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2019年4月30日起不超过12个月。

　　截至2019年12月31日，本公司实际使用54,299.00万元募集资金暂时补充流动资金，且未归还至募集资金户。

　　6、截至2019年12月31日，该承诺投资项目累计投入募集资金65,168.26万元，占承诺投资项目总额的54.66%，其中：

　　1）2000t/a高纯银清洁提取扩建项目累计投入13,725.47万元,占该项目投资总额的30.81%。

　　2）国家级企业技术中心建设项目累计投入12,743.01万元，占该项目投资总额的68.08%。

　　3）3万t/a二次锑资源综合利用项目累计投入3,399.78万元，占该项目投资总额的16.46%。

　　4）偿还银行贷款项目累计投入35,300万元，占该项目投资总额的100%。

　　（三）截至2019年12月31日止募集资金实际使用情况详见本报告附件1-1和附件1-2。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　(一) 变更募集资金投资项目情况表

　　变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

　　(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本公司变更后的募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

　　(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露存在以下问题：

　　2019年4月底，本公司由于资金紧张，通过临时借贷归还2018年度临时补充流动资金的54,000.00万元募集资金，通过自有资金归还2,000.00万元募集资金，并根据2019年4月30日召开第四届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，本公司通过募集资金暂时补充流动资金54,000.00万元用于归还临时借贷；截至2019年12月31日，实际使用募集资金暂时补充流动资金54,299.00万元。同时，由于本公司期末货币资金余额仅为23,718.43万元，募集资金账户和本公司其他账户绝大部分资金均被冻结，募投项目处于停滞状态，本公司的正常生产经营受到很大影响，募集资金如期归还的可实现性较为困难，故2020年4月24日，本公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，将剩余募集资金及相关利息合计54,314.15万元永久补充流动资金。

　　附件：

　　1-1. IPO募集资金使用情况对照表

　　1-2. 非公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　2. 变更募集资金投资项目情况表

　　郴州市金贵银业股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月29日

　　附件1-1

　　IPO募集资金使用情况对照表

　　2019年度

　　编制单位：郴州市金贵银业股份有限公司单位：人民币万元

　　■