株洲旗滨集团股份有限公司2019年第三季度报告正文

原标题：株洲旗滨集团股份有限公司2019年第三季度报告正文

　　公司代码：601636                公司简称：旗滨集团

　　一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人姚培武、主管会计工作负责人张国明及会计机构负责人（会计主管人员）蔡海燕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第三季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

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　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　一、资产负债表项目：

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　　1、本报告期末公司货币资金较期初减少38.79%，主要是报告期分红所致。

　　2、本报告期末公司应收账款较期初增加69.71%，主要是报告期节能玻璃销售业务增加所致。

　　3、本报告期末公司预付款项较期初增加137.49%，主要是报告期预付进口原材料增加所致。

　　4、本报告期末公司存货较期初增加51.04%，主要是报告期产能增加影响库存商品相应增加，及原燃材料战略储备增加所致。

　　5、本报告期末公司开发支出较期初增加208.42%，主要是报告期增加资本化研发费用所致。

　　6、本报告期末公司短期借款较期初增加135.86%，主要是报告期公司根据业务需求调整资产负债结构，增加了部分短期借款所致。

　　7、本报告期末公司预收款项较期初减少32.77%，主要是报告期预收客户货款减少所致。

　　8、本报告期末公司应付职工薪酬较期初减少41.34%，主要是报告期发放上年度年终奖金所致。

　　9、本报告期末公司应付利息较期初增加155.55%，主要是报告期银行借款有所增加以及尚未到期的银行借款利息和可交债利息增加所致。

　　10、本报告期末公司一年内到期的非流动负债较期初增加66.10%，主要是报告期将一年内到期的大股东可交债余额重分类至本项目所致。

　　11、本报告期末公司长期应付款较期初减少99.44%,主要是报告期将本项目重分类至一年内到期的非流动负债项目所致。

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、2015年第一期员工持股计划届满清算。2019年6月27日，公司2015年第一期员工持股计划出售了所持剩余股票10.14万股，至此，公司第一期员工持股计划所持已全部出售完毕。详见公司刊载《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上交所网站的相关公告（公告编号：2019-079）。7月4日，在员工持股计划届满终止后，根据制定的《员工持股计划收益分配方案》，完成了收益计算，并按照出资份额，向持有人进行了收益分配和清算。

　　2、集中竞价回购股份计划实施完毕。根据《旗滨集团关于以集中竞价交易方式回购股份报告书》（调整后），回购期限于2019年7月15日届满。2019年7月17日，公司披露《旗滨集团关于公司股份回购实施结果暨股份变动公告》。回购期，公司实际累计回购公司股份数量为60,645,192股，占公司当前总股本2,688,080,940股的2.2561%(占本次股份回购公司预计回购最高股数的60.64%)，回购的最高成交价为4.50元/股，回购均价为3.80元/股，回购的最低成交价为3.46元/股，支付的总金额约为23,028.41万元(不含佣金、印花税、过户费等交易费用)。公司回购数量及金额均已超过了回购方案中的回购数量、回购总金额的下限。具体内容详见公司刊载《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上交所网站的上述公告（公告编号2019-082）。本次回购方案的实际执行情况与公司原披露的回购方案对照不存在差异情况。本次回购股份未能达到公司股价向公司价值回归的目的。

　　3、公司全资子公司醴陵旗滨电子玻璃有限公司65吨高性能电子玻璃生产线项目工程建设基本结束，于2019年7月20日点火烤窑。详见公司刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的相关公告（公告编号：2018-005、2019-083）。烤窑结束后，电子玻璃生产线于2019年8月30日引头子成功，进入了设备联合调试和试产阶段。

　　4、编制并披露公司2019-2024年中长期发展战略规划纲要。为进一步明晰企业发展方向，稳步实现“做强和做大”和“高质量发展”的战略目标，公司管理层结合行业发展趋势以及公司实际情况制定了《株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展战略规划纲要（2019-2024年）》。2019年9月19日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了上述中长期发展战略规划纲要（详见公司于2019年9月20披露的相关公告，公告编号2019-095）。该事项于2019年10月9日获公司2019年第三次临时股东大会审议通过。

　　5、实施事业合伙人持股计划以及中长期发展计划之第一期员工持股计划。公司中长期发展战略目标是公司创始人、实际控制人俞其兵先生对公司发展的要求和期望，体现了全体核心管理层共同达成的发展理念，亦承载了核心管理层对公司及全体股东的重大责任。为更好地贯彻落实公司中长期发展战略目标，结合俞其兵先生提议，公司决定配套实施事业合伙人持股计划和中长期发展计划之员工持股计划。为鼓励经营管理团队做强做大公司的责任担当和价值追求，俞其兵先生主动承诺将其持有的部分旗滨集团股票（不超过1亿股）分两批无偿赠与给事业合伙人持股计划作为股票来源。公司实施上述事业合伙人持股计划和中长期发展计划之员工持股计划，目的是为了确保公司中长期发展目标的落地实现，并同时实现员工与公司共创、共享、共同发展，使核心管理团队和广大骨干员工在与公司共同成长的过程中能够分享发展成果、实现自我价值。2019年9月17日，公司召开职工代表大会审议通过了公司事业合伙人持股计划和中长期发展计划之员工持股计划相关议案。2019年9月19曰，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议并通过事业合伙人持股计划和中长期发展计划之员工持股计划相关议案（详见公司于2019年9月20披露的相关公告，公告编号2019-096、2019-097）。该事项于2019年10月9日获公司2019年第三次临时股东大会审议通过。

　　6、股权激励实施进展情况。（1）公司2019年8月19日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司2016年股权激励首次授予的限制性股票第三期解锁的议案》。经业绩考核，公司2016年激励计划首次授予对象所持的限制性股票第三个解锁期解锁条件已达成，公司本次申请解除股份限售的激励对象为253人，解锁股份数量为2,419.4595万股，占目前公司总股本的0.90%。解锁日暨上市流通日为2019年9月12日（详见公司披露的相关公告，公告编号2019-091）。（2）回购注销部分离职人员限制性股票。公司限制性股票激励计划激励对象曾进、李云华、周学文及董萍等4人，因办理了离职手续，不再公司为公司提供服务。按照《旗滨集团2017年A股限制性股票激励计划（草案）》相关规定，其激励资格取消，公司决定回购注销上述激励对象未解锁限制性股票。本次回购注销限制性股票的数量总数为37.8万股，回购价格为1.86元/股，回购金额为70.308万元。以上事项已经公司2019年8月19日召开的第四届第四次董事会审议通过（详见公司披露的新股公告，公告编号2019-087）。公司与上述激励对象已签署《限制性股票回购协议》，报告期末，报告期末上述事宜未完成股份注销，故未造成公司股份变动影响（公司已于2019年10月11日完成了该37.8万股的回购、注销手续）。

　　7、公司办公地址搬迁。因业务发展需要，公司办公地址搬迁至新办公场所（深圳市南山区桃源街道龙珠四路2号方大城T1栋36楼）。详见公司刊载《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上交所网站的上述公告（公告编号2019-091）。

　　8、中期票据注册发行事宜及进展情况。为进一步优化债务结构、拓宽融资渠道、创新融资方式，根据相关法律法规的规定，公司2019年1月24日召开第三届董事会第四十次会议审议通过了《关于拟注册和发行中期票据的议案》，决定在中国银行间市场交易商协会首次申请注册并发行不超过人民币15亿元（含15亿元）的中期票据，具体发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协会获准注册的金额为准，发行对象为全国银行间债券市场的机构投资者，具体内容详见公司同时披露的《旗滨集团关于拟注册和发行中期票据的公告》（公告编号：2019-010）。2019年2月16日，该事项经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。经公司委托的信用评级机构上海新世纪资信评估投资服务有限公司信用评级委员会评审，确定公司主体信用等级为AA+，评级展望为“稳定”。报告期末，公司注册发行12亿元的中期票据申请已上报中国银行间市场交易商协会，正在审核之中。

　　9、全资孙公司长兴旗滨完成挂牌督办环保问题整改。2018年，公司全资孙公司长兴旗滨因环保设施临时性停机检修，导致检修期间出现排放超标的情况，被浙江省环保厅列入挂牌督办名单（浙环函【2018】370号）。此事件发生后，公司高度重视，诚恳接受环境部门监督，并立即着手进行相关问题整改，制定了《长兴旗滨玻璃有限公司在线超标整改方案》，明确时间节点，分片、分区责任到人，落实整改资金，对相关环保设施进行全面维护保养和优化升级，全面实施整改工作，确保了环保设施检修后的稳定、达标运行。经现场核查整改情况并核实自动监控数据，目前长兴环保运行完全符合各项环保标准。2019年7月3日，浙江省环保厅印发了《关于解除长兴旗滨玻璃有限公司等2家单位挂牌督办的通知》（浙环函[2019]230号），对长兴旗滨玻璃有限公司排放超标问题解除督办。

　　10、控股股东可交债换股进展情况。控股股东福建旗滨集团有限公司非公开发行的可交换公司债券于2018年2月28日进入换股期（换股期自2018年2月28日起至2020年8月18日止），截止报告期末，控股股东已累计被债券持有人换股8,368.28万股，累计被换股数占公司总股本的3.11%。本报告期内，未出现债券持有人换股情形。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　公司名称 株洲旗滨集团股份有限公司

　　法定代表人姚培武

　　日期2019年10月18日