广发证券：我国经济与金融市场中长期向好趋势不变_新浪财经

新浪财经·ESG | 领导者组织　

　　新型冠状病毒感染的肺炎疫情发生以来，全国上下同舟共济、众志成城，纷纷慷慨解囊捐款捐物。尤其是中国领导者组织成员单位，作为在各条战线上的领军企业，践行ESG与可持续发展使命，或全力稳定市场预期倡导责任投资，或发挥自身优势筹集款项、调配物资统一协调发往疫区，在这一危急时刻用实际行动挑起肩上的社会责任重担。

　　近日，新浪财经ESG频道通过访谈等形式，对广发证券在ESG及可持续发展方面的实践、成就进行了梳理和汇总。

　　在本次抗击肺炎疫情战役中，广发证券积极履行企业公民的社会责任

　　疫情发生以来，广发证券党委持续关注疫情发展情况，第一时间召开会议专题研究疫情防控措施。在公司党委的领导下，广发证券成立新型肺炎疫情应对领导小组和工作小组。公司党委书记、董事长孙树明担任领导小组组长，党委委员、总裁林治海担任领导小组副组长，公司其他领导班子成员担任领导小组组员。领导小组贯彻落实党中央、国务院等关于疫情防控工作的重要指示精神，指挥公司疫情防控工作，领导工作小组开展工作。

　　孙树明对疫情防控工作作出指示：一是要严格落实党中央、广东省委的决策部署，按照中国证监会《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》等相关要求，确保各办公场地、各分支机构的防疫工作落到实处，保障客户、员工的生命健康安全；二是要重点加强室内公共场所的卫生防护管理，对办公室、电梯间、食堂加强清洗消杀和通风换气，避免不必要的人群聚集；三是切实执行各项报备制度，做好返岗现场办公和在家办公的统筹管理，确保正常经营；四是保障口罩、消毒液和温测设备等防疫用品的使用，最大限度地为员工和客户创造健康、放心的工作条件。

　　公司系统内各单位认真学习贯彻习近平总书记关于疫情防控工作的重要指示精神，充分发挥各级党组织的动员组织作用，制定有针对性的业务持续运营计划和应急预案，保障经营正常开展、信息系统安全运营。充分认识疫情防控的重要性和紧迫性，把疫情防控作为当前工作的重中之重，各单位一把手是本单位疫情防控工作的第一责任人。

　　为助力抗击疫情，广发证券主要在以下三方面做出了积极部署：

　　1：抗击疫情捐助方面

　　疫情发生后，广发证券持续关注疫情发展，通过广发证券社会公益基金会与中国扶贫基金会共同设立的广发证券防治新型冠状病毒肺炎基金，完成首批医疗物资采购并已送到武汉等地。截至目前，广发证券系统（含广发资管、广发期货、广发基金及易方达基金）为防治新型冠状病毒肺炎的捐资累计达2000万元人民币。

　　大年初一（1月25日），广发证券紧急商议决定，公司捐款1000万元人民币设立防治新型冠状病毒肺炎基金，其后广发基金及广发资管为抗击疫情各捐赠200万元人民币，广发期货捐赠100万元人民币，易方达基金捐赠500万元人民币。广发证券的捐款将在国家卫健委相关部门的指导下，用于采购医院防御及救治急需物资，支援新型冠状病毒肺炎疫情防控工作。目前，广发证券携手中国扶贫基金会捐赠的1000桶84消毒液和25万副一次性使用医用橡胶检查手套已于2020年2月1日以及1月31日分别送达武汉华中科技大学同济医院附属协和医院和孝感市。2月8日，广发证券海外采购的15箱3万个医用口罩已送达武汉协和医院。

　　分支机构方面，广发证券河北分工会向分工会全体会员发出倡议，向疫情严重的武汉等地区贡献自己的一份力量。活动共筹款87576.13元，款项通过广东省广发证券社会公益基金会捐赠至防疫一线。同时，广发证券张家口建设东街营业部为广发证券湖北分公司捐赠价值一万元的防疫物资。广发证券衡水育才南大街营业部为武汉市第七医院、云南省第一人民医院、衡水三院、衡水哈励逊国际和平医院捐赠价值7984元的防疫物资。

　　广发证券表示，其他防疫物资正在紧张采购中。2月7日，中国扶贫基金会公告，将协助广发证券捐赠黄冈市中心医院400万元，用于采购医用口罩、防护服、防污鞋套等医疗设备和应急物资。据悉，采购将在月内完成，以期有效缓解该医院医疗物资紧张局面，有力抗击疫情。

　　2：员工防疫安全保障方面

　　公司高度重视本次疫情防控工作，专门成立了新型肺炎疫情应对小组，每天汇报公司疫情防控以及应对情况。根据国务院以及交易所的安排，公司从2月3日起正式上班，公司为确保员工的生命安全以及身体健康，总部除必须返回办公地上班的部分员工外，其他员工原则上在家办公，所有员工必须保持通讯联络畅通。对从异地返回工作所在地、与NCP患者密切接触的员工，要严格执行居家隔离观察14天。

　　公司将强化办公营业场所的卫生防控，进入公司办公场地以及营业场所的员工以及外来人员均要求统一佩戴口罩，经检测体温正常后方可进入。要求所有办公场地及营业场所增加消毒频次以及加强通风换气，原则上不在办公地以及营业场所举行现场会议，减少人群聚集，利用视频会议、电话会议、邮件等方式进行交流，切实保障员工以及投资者的健康安全。

　　3：业务办理方面

　　为积极防范新型冠状病毒蔓延，保障投资者，广发证券已于官方网站发布相关公告，2020年2月10日起公司营业部现场服务安排通知如下：

　　一、营业网点现场服务安排

　　（一）部分地区暂不提供现场服务

　　对于政府有明确延迟复工通知的行政区域，以及营业地点对复工有特殊要求的地区，当地营业网点将暂停提供现场服务，包括且不限于现场交易、现场业务办理服务。暂停期限根据当地政府复工通知的具体安排执行。

　　（二）实行现场服务预约安排

　　公司提供非现场方式为客户提供交易活动及业务办理服务，为保障您的生命健康安全，强烈建议客户在疫情防控期间非必要不前往营业部现场办理业务。对确有临柜办理业务需求的投资者，需提前联系95575或所在营业部进行业务办理预约，确认业务办理的时间及相关所需材料。同时，因部分营业部仅提供有限的现场服务或以最优化人员到岗现场办理业务，办理业务的时间可能将有所延长，为避免营业部现场人员聚集，强烈建议客户按预约时间临柜进行业务办理。营业部电话查询方式：“【广发证券官网-联系我们】”或咨询95575。

　　客户前往营业部现场时，应按疫情防控工作要求采取健康防护措施，例如佩戴口罩、消毒洗手等，并配合接受体温检测。对于出现发热等疑似发病症状或者没有预约的情况，营业部有权拒绝提供现场服务，并根据当地疫情防御工作安排进行隔离服务并及时上报社区。

　　二、非现场咨询和办理业务

　　投资者可通过公司官网、网上交易系统、手机客户端等非现场方式进行交易活动及业务办理。广发证券将为全体投资者非现场交易、业务办理提供安全、稳定、可靠的技术服务保障。各交易端下载方式：登录广发证券官网（http://www.gf.com.cn/），进入【软件下载】专区。

　　金融机构建立并持续提高应急突发处置能力对于维护金融市场稳定至关重要

　　金融机构突发事件是指因突发自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等公共安全事件或因金融机构经营管理不善、市场退出及因错误的宣传报道而导致的金融机构存款挤提、客户交易结算资金挤提、集体退保或其他债务挤兑等金融突发事件。

　　金融作为现代经济的核心，与社会经济紧密相联。金融机构高度重视突发事件的应急与处置，防范风险扩散蔓延，最大限度地减少对金融和社会造成的危害和损失，保护投资者，维护金融稳定，保障企业自身、行业、社会的稳定。

　　除了维护经济金融稳定外，良好的应急管理将对金融机构本身也产生积极的影响：一是金融机构运用应急处置措施达成成功处置的目的，有利于自身的长期稳定发展；二是成功处置突发事件使金融机构对突发事件的判断力、处置能力得到提高，也提升了金融机构在未来突发事件发生时的应对能力；三是在危机过程中妥善处置化解风险有利于提升金融机构的社会影响力和市场美誉度，金融机构得以收获无法用货币直接衡量的社会收益。

　　近年来，国内外各种突发事件频繁发生，给社会的长治久安、经济的持续发展和人民的生命安全带来极大危害。由于金融机构作为现代经济的核心，是各种经济和社会矛盾的汇集之处，加之它本身具有高风险、高杠杆的特性，容易受到外部经济、市场环境的影响，所以金融机构建立并持续提高突发事件应对和处置能力至关重要。

　　欧美发达国家对突发公共事件研究较早，特别是美国遭受“9.11”事件打击后，迅速采取了一系列应对措施。世界各国也进一步成立专门机构，完善危机管理体系。我国对突发公共事件研究起步相对较晚，“非典事件”后开始加强对突发公共事件的研究，“汶川地震”后进一步加强对突发事件的管理。2007年，全国人大发布实施了《中华人民共和国突发事件应对法》。2013年，国务院发布实施了《突发事件应急预案管理办法》。

　　金融领域方面，各部门也积极制定相关政策，以促进迅速有效处置金融突发事件，最大程度地预防和减少金融突发事件对社会造成的危害和损失，维护金融和社会稳定，保证国家经济安全。其中主要制度包括：2005年，国务院印发《国家金融突发事件应急预案》、央行颁布《中国人民银行突发事件应急预案管理办法》；2004年，保监会颁布实施《保险业重大突发事件应急处理规定》；2005年，银监会发布了《银行业突发事件应急预案》、保监会发布了《保险业突发事件应急预案》；2012年，证监会发布实施《证券期货市场突发事件应急预案》。银保监会合并后，2019年银保监会发布实施《银行业保险业突发事件信息报告办法》。

　　在政府部门和监管部门制度框架指引下，各金融机构也建立了突发事件应急预案相关的内部制度体系，建立了应急管理工作组织体系和决策机制，明确了突发事件的分级管理、报告路径，制订了应急处置的触发机制和处置程序等，以确保各类突发事件的处置有据可依。此外，金融机构定期组织应急预案的演练工作，做好人员、设备、系统等必要应急资源配备，提升应急预案管理水平，以保障应急预案在紧急情况下顺利实施，最大程度降低突发事件对公司运行造成的不良影响。

　　但对类似于非典、新冠肺炎等重大公共卫生事件，金融机构仍需予以提高重视程度、完善应对机制。首先，加强应急治理机制的执行力度，在突发事件发生后，迅速形成应对领导小组和工作小组，统筹协调公司疫情防范应对工作，安排部署各项预防控制措施，编写疫情工作日报，同时密集发布管理要求，确保企业各个层级疫情防控工作落实到位。其次，全面排查重点风险领域，如员工、外包方、公共区域、供应链等多个方面，并提前对风险级别进行评估分类。第三，完善突发事件发生后配套保障力度，如远程办公数据和信息安全的安全建议和提醒、医疗卫生保障物资的提前储备等。

　　广发证券高度重视自身ESG绩效表现和社会责任目标建设

　　广发证券作为A+H股上市证券公司，高度重视自身ESG表现和社会责任目标建设。近年来，随着全球投资者对ESG评级的关注逐年增加，越来越多的企业意识到ESG评级对于其在资本市场表现的重要性。与企业财务绩效和经营情况相比，ESG评级反映了企业在社会责任方面的表现，更强调促进社会可持续发展。为获得更佳的投资回报，市场除考察企业的基本面和财务指标外，亦将环境、社会责任和公司治理（ESG）因素纳入考虑范围。

　　广发证券积极履行ESG有关信息披露义务。根据中国证监会，深圳证券交易所和香港联交所有关规定和准则，公司作为A+H股上市公司，须遵守中国证监会、深交所及香港联交所与社会责任相关的监管要求，每年于深交所披露社会责任报告（CSR报告），于联交所披露环境、社会及管治（ESG）报告。广发证券公司自2011年起连续九年发布了社会责任报告，披露了广发证券在履行企业社会责任及推进可持续发展领域的工作与绩效，取得了良好的效果。

　　广发证券积极承担社会责任，着力强化使命担当、责任担当和国家战略担当。近年来，公司认真贯彻国家新发展理念，坚持稳中求进的工作总基调，以供给侧结构性改革为主线，积极承担资本市场主体责任，参与粤港澳大湾区建设相关投融资项目，研究“一带一路”沿线国家投融资服务机会；公司聚焦金融服务实体经济的本源，积极应对行业竞争国际化的趋势，在新的战略机遇期把握新的机遇，大力支持新经济、绿色经济以及优质创新型企业项目，促进实体经济发展，助力科技创新和产业转型升级；公司充分发挥金融机构专业优势，探索创新扶贫模式，注重金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫、党建扶贫、公益扶贫多措并举，持续推动实现扶贫工作社会效益和经济效益的最大化。

　　通过以环境、社会和公司治理为主体的ESG责任体系构建金融企业可持续发展目标

　　近年来，“责任投资”、“环境保护”、“经济可持续发展”等理念逐渐被市场接受与倡导，由于ESG可以披露财务信息以外的有关环境绩效、社会责任和公司治理因素，体现可持续投资理念，企业对自身ESG及可持续发展事项关注度持续上升。

　　广发证券历来高度重视ESG工作及可持续发展，通过以环境、社会和公司治理为主体的ESG责任体系构建金融企业可持续发展目标，在为投资人带来长期战略价值回报的同时，打造专业的金融产品与服务，推动行业与社会向资源友好型和社会友好型发展。

　　广发证券立足实际，强调环境和生态的可持续发展，践行绿色经营理念。公司通过推动绿色金融产品开发与创新，积极支持环保行业发展与传统行业绿色改造，为国家及企业的环境保护、节能减排提供综合性金融服务，为社会的可持续发展积极贡献力量。

　　广发证券积极践行ESG可持续投资理念和PRI责任投资的6个重大投资原则

　　广发证券致力于打造“绝对收益、线性回报”的投资模式。在平衡优化风险收益的前提下，积极践行头部券商的社会责任。去年6月以来，公司积极参与中小金融机构纾困，为金融市场的稳定贡献出自己的力量。日常投资决策中，公司坚持价值投资理念，债券投资严格控制信用风险，衍生品投资致力于套利交易，始终扮演金融市场稳定运行的守护者。与此同时，公司积极配合和参与金融市场的完善，为创新产品的推出提供有价值的经验和建议。

　　1．就疫情引发的短期波动而言，践行ESG可持续投资理念和PRI投资原则显得更有价值。

　　首先，疫情确实对我国经济运行造成扰动，由此产生的不利影响需要客观看待。广发证券作为具有社会责任的头部券商，也为抗击疫情提供了力所能及的支援，并且尽力降低公司内部发生感染的可能。

　　其次，疫情总会被战胜，因此经济承受的压力和扰动是暂时的。公司在投资操作时，始终坚持客观冷静的原则，不给“羊群效应”推波助澜。再次，突发的外部冲击，往往是检验投资标的成色，寻找低估品种的淘金时刻。公司投资品种的选择，一方面紧盯压力下公司治理健全的企业，另一方面跟踪价值被明显低估的品种。

　　2． ESG有助于金融企业强化自身识别市场预期波动的能力。

　　广发证券认为，ESG有助于金融企业强化自身识别市场预期波动的能力。首先，ESG投资的考察范围更广。除了考虑财务回报外，还需要综合考虑环境、社会、公司治理等各方面因素。其次，市场预期的波动，很大部分来自外部冲击，而非内部变化。比如疫情的发展，并非传统价值投资的考察范围，但确实造成剧烈的市场波动。ESG投资将市场波动的重要来源纳入考察范围，自然有助于强化识别市场波动的能力。

　　ESG表现优异的企业更加能抗拒投资风险。首先，ESG表现优异的企业，面临更少的行业和法律风险。全球范围内，对于企业在环保、劳保、产品安全、公司治理等方面的要求都在持续提高。ESG表现优异，意味着企业走在了时代发展的前列。其次，ESG表现优异的企业，自然也是相对安全的投资标的。一方面，ESG表现优异，意味着企业可持续经营能力超群，可以作为长期价值投资的品种。另一方面，ESG表现优异，也意味着企业对外部冲击的承受力和调整力更强。

　　广发证券密切关注疫情之下的市场波动，积极发挥理性引导投资者的作用

　　2月3日A股异动下跌，上证综指下跌7.7%至2746点；创业板指下跌6.9%至1795点。广发证券认为，参考03年SARS4月下旬8个交易日急跌9%、2020年春节假期期间富时A50指数期货累计下跌7.4%的跌幅来看，A股下跌幅度超出市场预期。在广发证券看来，主要原因如下：第一，假期积累的疫情发酵等负面信息在开盘首日集中释放；第二，截至2月2日的日新增确诊/疑似还在上升；第三，2月3日基金赎回压力下造成的流动性负反馈。展望后市，在03年SARS的每日新增病例数开始下降时股市将企稳反弹，我们判断A股情绪释放偏向短期。央行降息有助于稳定经济预期，从北上资金逆势流入来看，在疫情控制明朗化的背景下股市将回归配置价值，预计市场短期即会企稳。

　　对此，广发证券应也提出了相应的策略：第一，密切跟踪疫情客观发展，并第一时间发布全行业疫情影响相关研究报告，发挥引导投资者作用，稳定投资者情绪；第二，积极引导经纪业务和财富管理客户选择线上服务方式并保障系统畅通；第三，通过线上电话会议、微信路演等合规卖方研究服务形式向机构投资者积极推荐底部配置机会，进一步提高投资者回报率。

　　以可持续发展的角度看，疫情短期影响不改我国经济与金融市场中长期向好趋势

　　广发证券认为，疫情对整体经济活动造成了一定影响，但不改我国经济与金融市场中长期向好趋势。金融市场在抗疫战及疫情后的经济稳定与恢复中发挥着先行指引作用，特殊时期要做到五个提升：一是要提升维稳力度，保证流动性合理宽裕、灵活调整资管新规过渡要求，为长期可持续发展提供支撑；二是要提升服务效率，特别加大对于受本次疫情影响较大的中小微企业的扶持力度，缓解疫情对于企业业绩的压制；三是要提升防风险力度，特别警惕股权质押风险、信用违约风险等；四是要提升金融科技的应用程度，互联网金融确保企业和个人金融服务畅通，提供灵活有效的金融支持；五是要提升舆论环境，稳定市场理性预期和风险偏好调整。广发证券也将争当金融抗疫的“排头兵”，坚决落实金融中介责任和企业社会责任。

　　（完）