独家对话美国证监会主席:未重点照顾中国公司

2013年09月28日 07:30  作者:孙思远  (0)+1

  文/新浪财经专栏作者 孙思远[微博]

  过去十多年里,美国证监会(SEC)共查处272起海外企业财务欺诈案;其中,来自中国企业的欺诈案高达71起,排名全球第一。新浪财经独家对话美国证监会主席怀特女士,在谈及对中概股监管时她表示:美国证监会并未“重点照顾”中国上市公司。

新浪财经纽约站独家对话美国证监会主席玛丽-乔-怀特。新浪财经纽约站独家对话美国证监会主席玛丽-乔-怀特。

  看着眼前这位和蔼可亲、平易近人的玛丽-乔-怀特(Mary Jo White)女士,很难把她与作风强硬、嫉恶如仇的女检察官联系起来。

  但正是这位女士,在担任纽约曼哈顿区联邦检察官近10年间,将30名恐怖份子送入大牢,其中包括93年世贸中心爆炸案的主谋尤塞夫;也正是她,早在98年就将反恐矛头指向本-拉登,此时距离举世震惊的911恐怖袭击尚有3年时间。

  今年四月初,奥巴马总统对玛丽-乔-怀特女士的提名通过美国参议院的批准,怀特女士正式成为第31任美国证监会[微博](SEC)主席。对于华尔街来说,派一名打击恐怖份子的专家执掌证监会,恐怕不是什么好消息。

奥巴马总统于今年初提名怀特女士为证监会主席,随后美国参议院批准了该提名。奥巴马总统于今年初提名怀特女士为证监会主席,随后美国参议院批准了该提名。

  果不其然,这位政律女强人刚一上任就表明立场,称要从严惩处华尔街的犯罪行为。她一再强调,华尔街没有什么“大而不倒”之说。与此同时,怀特女士还在为证监会争取更大权力以惩治金融犯罪行为。

  近日,新浪财经纽约站联系到怀特女士,就中概股在美上市问题进行了独家对话。谈及美国证监会对中国公司的监管尺度,怀特女士表示,他们并未“重点照顾”来自中国的企业。

  数据显示,08年至2011年共有超过60家中国企业赴美上市。但近两年来,中国公司赴美上市不仅陷入了停滞,更有越来越多的中概股选择了退市私有化,其中不乏盛大、分众传媒[微博]等优质企业。

  对此,怀特女士对新浪财经表示,美国证监会欢迎任何海外企业赴美上市,只要它们满足证交所的上市条件,以及证监会的合规要求:“可能现在有某些因素导致越来越少的中国公司赴美上市,但我们并未重点照顾任何国家的企业。”

  今年六月,电商兰亭集势成功登陆纽交所上市,打破今年无中概股赴美上市的尴尬。然而,在受到华尔街短暂追捧之后,兰亭集势八月份发布的第一份财报远低于市场预期,当天股价暴跌近40%,愤怒的投资者甚至宣称要把兰亭集势告上法庭。

中概股兰亭集势于今年六月成功登陆纽交所上市,但首次公布财报后股价却遭重挫。中概股兰亭集势于今年六月成功登陆纽交所上市,但首次公布财报后股价却遭重挫。

  与此同时,香橼、浑水等做空机构仍对中概股虎视眈眈,股价频遭打压、估值过低也令留守的中概股感到进退两难。今年初,美国证监会一口气起诉了22家中概股,就连为中概股提供审计服务的四大会计师事务所也未能幸免。

  提及此事,怀特女士表示:“有一点必须明确,我们的执法十分严格,这一点举世共知。证监会的执法尺度和标准保持着高度的一致性,无论是谁,只要触及了我们的红线,我们就会追查到底。”

  根据数据统计,从96年至2012年初,所有在美上市的海外企业里,共出现272起财务欺诈案。其中,来自中国公司的财务欺诈案数量最多,达到71起,占海外公司在美财务欺诈案总数的26.1%。排名第二的加拿大共44起,英国排名第三,共26起。同来自亚洲的日本、韩国各自仅有3起。

  谈及执掌证监会之后的监管重点,怀特女士表示,过去证监会一直严厉打击财务造假等行为,现在他们将把精力重新集中到这里。财务造假正是中国公司最不堪回首的伤痛,过去几年中概股屡遭做空机构偷袭,被诟病最多的就是财务造假,连新东方这样的老牌中概股都曾不幸中枪。

怀特女士表示,美国证监会正通过各种渠道与中国的监管机构加强沟通,提高监管效率。怀特女士表示,美国证监会正通过各种渠道与中国的监管机构加强沟通,提高监管效率。

  对此,怀特女士表示,美国证监会正积极向中国的监管机构索取材料,通过与中方保持沟通,以提高中国公司的财务透明度和监管效率。据了解,中国证监会已于今年七月首次向美国证监会提供了一家中概股的会计底稿。

  事实上,秉着鼓励海外公司来美上市的原则,美国证监会对中国公司理应欢迎,而不是打压、逼迫退市。正如怀特女士所言,美国证监会没有理由“重点照顾”中国企业,他们欢迎所有海外公司来美上市。

  但也正如怀特所警告的,美国证监会的执法尺度保持高度一致,对肇事者绝不姑息。对于中概股来说,需要扪心自问的是——在美国证监会对所有海外企业统一执法的情况下,为何被揪出来最多的总是中国企业?中概股在集体声讨海外做空机构的同时,恐怕更应该检讨一下自己。

  (本文作者介绍:华尔街的媒体人,供职于新浪财经纽约站。互联网金融千人会(IFC1000)华尔街分会执行秘书长。毕业于美国南加州大学经济系。)

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文章关键词: 中概股美国证监会财务欺诈玛丽乔怀特

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