操盘工作室新股发审必须要“严”

　　风雨

　　7月6日，国内领先的轨道交通信号系统服务商交控科技股份有限公司（简称“交控科技”）披露首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书，本次交控科技拟公开发行不超过4000万股，拟募集资金5.5亿元。

　　有意思的是，7月4日，证监会发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》，对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　该决定称，经查，证监会发现中金公司在保荐交控科技（以下简称“发行人”）科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上海证券交易所同意，擅自改动发行人注册申请文件。

　　决定指出，上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第153号）第十八条的规定，按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定，证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　“资本市场离不开IPO，因为它本身就是一个资源配置市场，但不顾市场承受力，过度的IPO难免会带来鱼龙混杂，严重损害投资者切身利益，甚至导致市场信心丧失。”高智指出，中金公司是一家知名金融机构，发生上述违规行为，反映出中金公司内部控制制度存在薄弱环节。

　　“现在在政策方面对科创板一路绿灯，从立项到正式推出，创出了中国资本市场多项第一，大有特事特办的味道，但在这一过程中也要防止一些拟上市企业浑水摸鱼情况发生。”郁教授道。新股发审要咬住“严”字不放松，包括券商在内的保荐机构都不应该做出遭人诟病的举动，一旦发生严重违规事件，管理层也不应该仅仅只是出具警示函，该处罚的要处罚，该暂停发行的要暂停发行。

　　“单单处罚还不够，还应该是狠狠处罚。像我们好运营业部工作室不止一次抨击的獐子岛，前天收到证监会行政处罚通知书。经查明，獐子岛存在2016年虚增利润1.3亿、2017年虚减利润2.8亿的财务造假等行为，公司被罚60万，董事长吴厚刚被终身市场禁入，可是人们都在质疑：区区60万罚金，真能对上市公司造假行为构成威慑作用吗？”高智慨叹：獐子岛屡屡造假的声名早已“传颂”多年，若此事发生在成熟市场，估计直接退市不算，当事人还要把牢底坐穿。

　　今日仓位：50%