招商证券股份有限公司关于北京淳中科技股份有限公司 2018年度持续督导年度报告书

　　根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为北京淳中科技股份有限公司（以下简称“淳中科技”、“公司”或“发行人”）2018年度首次公开发行股票并上市的保荐机构，对淳中科技进行持续督导，持续督导期为2018年2月2日至2020年12月31日。现就2018年度持续督导工作总结如下：

　　一、招商证券对淳中科技持续督导工作情况

　　淳中科技于2018年2月2日首次公开发行股票并上市，本次发行股票募集资金总额为45,931.48万元，募集资金净额为41,702.57万元。上述募集资金已于2018年1月29日存入发行人募集资金专用账户。

　　招商证券作为淳中科技本次发行股票的保荐机构及主承销商，针对淳中科技的具体情况确定了持续督导工作的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对淳中科技进行了日常的持续督导，开展了以下工作：

　　二、招商证券对淳中科技信息披露审阅的情况

　　根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，招商证券对淳中科技2018年度的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。招商证券认为，淳中科技按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　三、淳中科技是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

　　经核查，发行人2018年度不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定的应向中国证监会报告的如下事项：

　　1、上市公司公开发行新股之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

　　2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

　　3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；

　　4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；

　　5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

　　6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；

　　7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

　　8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　经核查，发行人2018年度不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上海证券交易所报告的如下事项：

　　1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；

　　2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；

　　3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；

　　4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市公司不予披露或澄清的；

　　5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；

　　6、上市公司不配合保荐机构持续督导工作。

　　保荐代表人签字： _______________     _______________

　　邵 华              吴虹生

　　招商证券股份有限公司

　　2019年4月24日