李旭利二审维持原判 获刑4年罚1800万

指使他人老鼠仓无有效的证据链

辩护律师连连发问：“现有证据根本不能形成有效的证据链。”他认为，目前能用于证明李旭利下达过买入涉案股票指令的所有证据，恰恰只有李本人的口供。而李智君希望借此交易获得增加营业部交易量、获取佣金。

推荐买股票是基于专业知识

李旭利是否利用职务之便操作“老鼠仓”李旭利认为，自己买股的主要依据是“专业知识”，认为这两只银行股股价不高，风险不大，所以建议证券公司经理，但并不知道他买了没有。即使在交银施罗德公司，自己推荐的股票也只是建议，没有强制权。检察官指出，公司基金经理买入股票都要上报给他签字，但李旭利则反驳，“那些基金经理的水平我看不上。”

不应将最终股票抛售价格作为涉案金额

辩护律师指出，不应用李旭利最终股票抛售价格作为涉案金额。他说，“最后计算获利金额，也应用5月27日股票收盘价，而不是以后卖出的价格。5月27日的股票价格要远低于最后卖出的价格，基于有利于被告的原则，请法庭注意价格差异。 另外，工行172万元的分红，不应计入交易获利金额。”

没有逃匿 不知道案件移送经侦

李旭利在法庭上说，根本不知案件已移送到经侦，以为还在证监会。他还致电证监会，问案件的进程。他以为若案件移送经侦，监管机构会给他个电话，他会去自首，而在案件侦查阶段，很多东西都是“主动交代的”。

老鼠仓行为基本贯穿李旭利职业生涯

实际上，李旭利从在南方基金开始就已经从事老鼠仓交易，之所以把时间起点设为2009年2月28日，因为这一天《刑法修正案(七)》开始生效，将金融机构从业人员的“老鼠仓”行为定义为“利用未公开信息交易罪”，而情节严重的依照“内幕交易罪”的规定处罚。

05年8月至09年 李利用未公开信息交易股票2只

2009年2月28日至2009年5月25日，交银施罗德基金原投委会主席李旭利通过其实际控制的2个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只，非法获利1000余万元。李旭利正等待最终司法判决，证监会还将对其作出行政处罚。

涉嫌股票或为工行和建行

根据中国证监会负责人的说法，在2009年2月28日至2009年5月25日期间，李旭利通过实际控制的2个证券账户，涉嫌老鼠仓的股票共有2只，获利则在1000余万元。