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预计全球最大的投资银行将在未来几个月支付创纪录的罚款。
据知情人士透露，证券交易委员会 （SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）的调查人员一再受到未按要求存档通信纪录的业者之阻碍。监管机构担心，银行家的个人手机上有关达成协议、交易和吸引客户的公文完全丢失，最终会使发现不法行为变得更加困难。
据一位知情人士称，在SEC，不同的调查揭示了一个令人不安的动态：金融领域的关键对话发生在政府无法控制的范围内。知情人士说，在CFTC类似的担忧也在增加，随着官员们调查银行是否在操纵利率掉期市场，他们发现许多沟通是在官方渠道之外进行的。
主席Gary Gensler在2021年4月接任之后，SEC加强了审查 。在调查摩根大通相关的失误后，SEC在华尔街展开了扩及整个行业的调查，以确定有多少与业务相关的通信已经丢失。
现在预计整顿行动将导致约10家银行支付总额约为20亿美元的罚款，从高盛到巴克莱等银行都表示，料将支付与摩根大通类似的 罚款，后者在12月宣布，将支付2亿美元给SEC和CFTC。相比之下，摩根士丹利在被指控犯有类似失误后，于2006年同意支付1500万美元 。
“没有料到得支付2亿美元，”瑞士信贷集团首席财务官 David Mathers在上个月的财报电话会议上说。 “我认为整个行业都会面临，但我没想到会在第一季度末出现。”
SEC和CFTC的代表拒绝置评。
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责任编辑：王永生
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