头条丨江苏证监局公布最新罚单！光一贵仁等三家私募遭警示

原标题：头条丨江苏证监局公布最新罚单！光一贵仁等三家私募遭警示 来源：众财汇

　　近日，江苏证监局公布三张行政监管罚单，被罚对象为江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司（以下简称“光一贵仁基金”）、苏州天恩成合资产管理有限公司（以下简称“天恩成合资管”）、国鑫无锡金融投资管理有限公司（以下简称“国鑫无锡金融投资”），上述私募机构在开展私募基金业务中，存在违法违规行为，均被江苏证监局出具警示函。

　　光一贵仁基金一违规问题如下：

　　1、公司存在办公地址、员工、实收资本变更及分支机构设立，未按规定向中国证券投资基金业协会报告，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条的规定

　　二、投资者适当性管理不规范。管理人募集过程中未对南京光一版权云大数据服务合伙企业（有限合伙）投资者进行风险测评，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。

　　小编查询公开资料发现，光一贵仁基金为光一科技股份有限公司（证券简称及代码：光一科技，300356.SZ）全资子公司。

　　天恩成合资管一违规问题如下：

　　公司在中国基金业协会填报的实际控制人与实际情况不符，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条的规定。

　　国鑫无锡金融投资一违规问题如下：

　　一、未根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条的规定。

　　二、投资者适当性管理不到位，未建立健全适当性内部管理制度，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十九条的规定。

　　三、信息披露不规范，公司未按合同约定方式如实向投资者进行信息披露，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

　　下附：行政监管措施原文