*ST凯瑞因信息披露违法遭立案调查

原标题：*ST凯瑞（维权）因信息披露违法遭立案调查 来源：资本邦

7月17日，资本邦讯，*ST凯瑞控股股份有限公司（下称“*ST凯瑞（002072）”）发布了关于重大诉讼进展暨媒体澄清公告及收到行政处罚事先告知书的公告。

公告显示，2014年8月，*ST凯瑞公司向被告浙江亿富出具商业承兑汇票一张，付款人为*ST凯瑞公司，收款人为浙江亿富，出票金额2000万元，汇票上签章承诺“本汇票已经承兑，到期无条件付票款”。被告浙江亿富将上述票据背书转让给原告煊棠实业。2016年2月，原告煊棠实业就上述汇票委托杭州银行西兴支行代为收款，但*ST凯瑞公司拒绝付款。

2017年6月21日，杭州市萧山区人民法院立案受理；2017年12月18日公开开庭进行了审理；2018年2月21日，判决*ST凯瑞公司于本判决生效之日起十日内支付杭州煊棠实业有限公司2000万元，并赔偿自2015年2月27日起按中国人民银行公布的同期同档次贷款基准利率计算至实际付款日止的利息损失；驳回杭州煊棠实业有限公司的其他诉讼请求；公司不服判决结果，上诉至浙江省杭州市人民法院；2018年6月16日，法院作出维持原判的终审判决。

公司于2019年7月16日收到山东省德州市中级人民法院（以下简称“德州中院”）送达的（2019）鲁14破申2号《民事裁定书》。该《民事裁定书》显示，煊棠实业在案件执行过程中申请公司进行破产清算、偿还债务，将执行案件向德州中院移送破产审查。在德州中院审查过程中，煊棠实业向德州中院申请撤回对公司的破产清算申请，德州中院认为煊棠实业撤回破产清算的申请为其真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定。依照《中华人民共和国企业破产法》第九条规定，裁定准许申请人杭州煊棠实业有限公司撤回对被申请人*ST凯瑞控股股份有限公司的破产清算申请。

近日，个别媒体报告提及煊棠实业向德州中院申请公司破产清算。根据公司于2019年7月16日收到德州中院送达的（2019）鲁14破申2号《民事裁定书》，德州中院裁定准许申请人杭州煊棠实业有限公司撤回对被申请人*ST凯瑞的破产清算申请。

此外，*ST凯瑞于2017年12月19日收到中国证监会《调查通知书》，因公司信息披露涉嫌违反证券法律规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。

据悉，2013年2月5日、3月7日、4月11日，*ST凯瑞先后与阿克苏信诚签署3份借款协议，分别借款3000万元、740万元、700万元，担保人为浙江第五季实业有限公司（以下简称第五季实业）和吴联模先生，借款期满日均为2015年3月5日。阿克苏信诚分别向*ST凯瑞实际提供借款3000万元、744万元、700万元。由于借款期限届满后*ST凯瑞未按约定偿还借款本息，阿克苏信诚将*ST凯瑞及担保人第五季实业、吴联模起诉至新疆维吾尔自治区阿克苏地区中级人民法院（以下简称阿克苏中院）。2015年9月6日，*ST凯瑞签收了阿克苏中院送达的涉及上述3笔借款的3起诉讼的应诉通知书。阿克苏中院2015年10月14日和16日对上述3起诉讼作出判决，2016年1月15日作出执行裁定书。2016年3月28日，*ST凯瑞归还阿克苏信诚借款3944万元。对上述重大诉讼事项，*ST凯瑞未及时进行披露。

此外，2015年5月29日，*ST凯瑞与德州银行西城支行签订流动资金借款合同，约定借款金额3000万元，期限6个月，担保人为山东德棉集团有限公司（以下简称德棉集团）、山东双企集团有限公司（以下简称双企集团）和吴联模。当日，德州银行西城支行将3000万元借款转入*ST凯瑞银行账户。2015年7月31日（借款期限届满前），德州银行西城支行向山东省德州市中级人民法院（以下简称德州中院）提交诉前保全申请；2015年8月3日，德州中院裁定查封*ST凯瑞、德棉集团银行存款3500万或其他等价值财产；2015年8月26日将查封*ST凯瑞、德棉集团财产的民事裁定书送达*ST凯瑞；2015年8月25日，德州银行西城支行向德州中院起诉*ST凯瑞、德棉集团、双企集团和吴联模；2015年8月27日，德州中院将应诉通知书、起诉状副本等材料邮寄*ST凯瑞，*ST凯瑞8月28日签收；2016年3月23日，德州中院判决*ST凯瑞偿还3000万元借款的本息，德棉集团、双企集团和吴联模承担连带清偿责任；2016年3月29日，德州中院向*ST凯瑞送达判决书，*ST凯瑞当日签收。对上述重大诉讼相关事项，*ST凯瑞未及时进行披露。

中国证监会认为，*ST凯瑞未及时披露重大诉讼的行为，违反了相关规定，决定对*ST凯瑞给予警告，并处以60万元的罚款；对吴联模给予警告，并处以30万元的罚款；对张彬给予警告，并处以10万元的罚款；对刘书艳给予警告，并处以5万元的罚款；对谢曙、张林剑、赵伟、绕大程、程万超、刘滔给予警告，并分别处以3万元的罚款。

图片来源：123RF

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