雪龙集团股份有限公司2020半年度报告摘要_新浪财经

原标题：雪龙集团股份有限公司2020半年度报告摘要

一重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

适用

二公司基本情况

2.1 公司简介

■

2.2 公司主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

今年上半年，公司克服疫情影响，抓住“国六”排放标准实施和基础建设加码等多重利好，为满足不断增加的客户需求，通过技术改造、及时复工复产等一系列措施，有序组织经营管理活动，实现营业收入22,045.51万元，比上年同期增加20.02%，归属于上市公司股东的净利润6,008.43万元，比上年同期增加20.80%；截至6月末，归属于上市公司股东的净资产87,542.93万元，比上年度末增加104.16%，总资产96,092.97万元，比上年度末增加91.10%。

（一）公司不断提高产量，满足客户需求

据统计，今年上半年，公司发动机冷却风扇总成产量为115.32万个，同比增加17.79%，离合器风扇总成产量33.09万套，同比增加45.90%，轻量化塑料件产量144.43万套，同比增加6.36%。上半年，公司客户需求较为旺盛，为满足客户需求，公司通过增加生产设备和生产人员投入扩充产能。公司在做好疫情防控的同时，第一时间复工复产，保持原有生产人员队伍的稳定，并持续推进离合器智能化车间技改项目。

为有效提升产能，公司对厂区内的功能区域进行了优化，建成投用了智能化立体仓库，并启动了离合器恒温车间改建项目。公司上半年导入MES系统，实现与ERP、OA等公司现有信息化软件系统有效融合，有助于实现生产计划统一调度，制造设备互联互通，生产过程全要素管控，配送过程信息透明。

（二）公司抓住市场机遇，离合器风扇总成业务大幅增加

为提振经济，今年上半年，国家采取了一系列经济刺激措施，在新老基建的带动下，商用车市场在汽车行业中一枝独秀，特别是重卡车型持续高位景气。自今年3月以来，国内装载车、牵引车、非道路移动车辆以及军用车辆等具体领域的市场需求增加明显。公司充分挖掘现有客户的潜在需求，进一步强化与核心客户的合作，从一汽集团、东风集团、云内动力、北汽福田等核心客户获得的离合器订单大幅增加。

据统计，公司上半年离合器风扇总成销量为29.79万套，销售额10,484.70万元，比去年同期分别增加35.47%和48.03%，其中，主要应用于重卡车型的电控硅油离合器上半年销售量5.57万套，同比增加139.40%，销售额5,605.92万元，同比增加127.72%。由于单价和毛利率双高的离合器产品销售额在公司销售总额的比重持续提高，带动公司上半年营业收入和利润的显著增加。

此外，公司竞争对手因地域原因，受疫情影响较大，今年上半年，部分客户提高了从本公司采购相关产品的比例。

（三）公司成功登陆资本市场，为后续发展注入新动力

公司于3月10日在上海证券交易所主板成功上市，公开发行3,747万股普通股股票，募集资金净额超过4.3亿元。公司上市后成为社会公众公司，形成更为科学、有效的公司治理结构，有利于公司的长期发展。公司通过上市所募集的资金，充实公司的资金实力，改善了公司资产负债率，为顺利实施无级变速电控硅油离合器升级扩产项目、研发技术中心建设项目等募投项目提供了资金保障。公司通过实施募投项目，将持续增加产能，提高研发能力，抓住政策机遇，做大做强主业，积极回报投资者。

（四）自主研发与同步开发齐头并进，研发成果显著

公司采用自主研发与同步开发相结合的方式开展研发。在同步开发方面，今年上半年，为应对“国六”排放标准实施要求，各大商用车整车厂及发动机厂纷纷开发新车型、新发动机，公司抓住机遇，凭借前期积累的过硬的离合器相关技术，为客户提供离合器匹配、标定工作的技术支持，实现与客户的同步开发，并形成显著的研发成果。

与此同时，今年上半年，公司研发团队通过结构创新，实现风扇风量、降噪等指标上的突破，离合器性能有了较大的提升，更好满足客户需求。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

公司于2020年4月28日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》。根据财政部发布的《企业会计准则第14号一收入》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

1、会计政策变更原因及主要内容

本次新收入准则修订的主要内容有：

1、将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

2、以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

3、对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；

4、对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

公司自2020年1月1日起执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整2020年年初财务报表相关项目金额，对上年同期比较报表不进行追溯调整。

2、本次会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据国家会计政策的要求进行相应变更，符合相关法律、法规及《企业会计准则》的有关规定，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

雪龙集团股份有限公司

董事长：贺财霖

2020年8月20日

证券代码：603949 证券简称：雪龙集团公告编号：2020-032

雪龙集团股份有限公司

第三届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

雪龙集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议于2020年8月20日在宁波市北仑区黄山西路211号公司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于2020年8月10日向全体董事发出，会议由董事长贺财霖主持，会议应到董事7人，实际出席会议董事7人，公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于〈公司2020年半年度报告〉及其摘要的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2020年半年度报告》及其摘要。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（二）审议通过《关于公司2020年半年度利润分配及资本公积转增股本的议案》

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，截止2020年6月30日，母公司资本公积金余额为417,598,112.15元。为保证股本规模与公司未来的业务发展相适应，提高公司的竞争力，增强公司股票流动性，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，2020年半年度利润分配预案为：公司以总股本149,861,500股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增4股，共计转增59,944,600股，转增后公司总股本变更为209,806,100股，本次利润分配不送红股，不派发现金红利。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2020年半年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告》（公告编号：2020-034）。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

公司独立董事认为：公司2020年半年度利润分配方案与公司业绩成长性相匹配，资本公积转增股本预案符合公司实际情况和未来发展的需求，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性，一致同意该议案并同意将其提交股东大会审议。

本议案尚需股东大会审议通过。

（三）审议通过《关于〈公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-035）。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（四）审议通过《关于增加注册资本并修改公司章程的议案》

同意公司根据转增股份的情况修改公司章程的相关内容，并授权公司经营管理层办理工商变更登记事宜。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《公司关于增加注册资本并修改公司章程的公告》（公告编号：2020-036）。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需股东大会审议通过。

（五）审议通过《关于提请召开2020年第二次临时股东大会的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-037）。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

三、上网公告附件

（一）独立董事意见关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

（二）雪龙集团股份有限公司第三届董事会第七次会议决议。

特此公告。

雪龙集团股份有限公司董事会

2020年8月21日

证券代码：603949 证券简称：雪龙集团公告编号：2020-033

雪龙集团股份有限公司

第三届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

雪龙集团股份有限公司（以下简称为“公司”）第三届监事会第五次会议于2020年8月20日在宁波市北仑区黄山西路211号公司会议室以现场会议的形式召开，本次会议已依照《公司章程》等规定提前发出通知，会议由监事会主席张海芬召集和主持，会议应到监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事经过表决，一致形成以下决议：

（一）审议通过《关于〈公司2020年半年度报告〉及其摘要的议案》

与会监事认为，公司2020年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，《公司2020年半年度报告》客观地反映了公司2020年半年度财务情况、经营成果等。全体监事发表如下确认意见：保证《公司2020年半年度报告》中所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

(二)审议通过《关于公司2020年半年度利润分配及资本公积转增股本的议案》

监事会认为：公司2020年半年度利润分配及资本公积转增股本预案符合公司实际情况，兼顾了股东的即期利益和长远利益，符合相关法律、法规和规范性文件的要求，公司监事会同意上述利润分配及资本公积转增股本预案。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

（三）审议通过《关于〈公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

监事会认为：公司按照《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《雪龙集团股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定，严格管理募集资金，募集资金的使用履行了相应的决策程序，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

雪龙集团股份有限公司监事会

2020年8月21日

● 报备文件

（一）雪龙集团股份有限公司第三届监事会第五次会议决议

证券代码：603949 证券简称：雪龙集团公告编号：2020-034

雪龙集团股份有限公司

2020年半年度利润分配及资本公积

转增股本预案的公告

重要内容提示：

● 公司拟以资本公积向全体股东每10股转增4股。

● 本次资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

一、利润分配方案内容

经天健会计师事务所审计，截至2020年6月30日，母公司期末可供分配利润为人民币237,302,721.54元，资本公积金余额为417,598,112.15元。经董事会审议决议，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数转增股本。本次资本公积转增股本方案如下：

公司以总股本149,861,500股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增4股，共计转增59,944,600股，转增后公司总股本变更为209,806,100股，本次利润分配不送红股，不派发现金红利。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配（转增）总额/每股分配（转增）比例不变，相应调整每股分配（转增）比例/分配（转增）总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配及资本公积转增股本预案尚需提交股东大会审议通过。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

2020年8月20日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《2020年半年度利润分配及资本公积转增股本的议案》，并提请召开2020年第二次临时股东大会审议该议案。

公司董事会认为，本次资本公积转增股本预案符合公司实际状况和经营发展需要，有利于优化公司股本结构、增强股票流动性，有利于维护公司全体股东，特别是中小股东的长期利益，符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。

（二）独立董事意见

公司2020年半年度利润分配及资本公积转增股本预案与公司业绩成长性相匹配，符合公司实际情况和未来发展的需求，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性，一致同意该议案并同意将其提交股东大会审议。

（三）监事会意见

公司2020年半年度利润分配及资本公积转增股本预案符合公司实际情况，兼顾了股东的即期利益和长远利益，符合相关法律、法规和规范性文件的要求，公司监事会同意上述预案。

四、相关风险提示

（一）利润分配对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配及资本公积转增股本方案考虑了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）其他风险说明

1、利润分配及资本公积转增股本预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，切实履行保密义务，并对相关内幕信息知情人履行保密和严禁内幕交易的告知义务。

2、上述利润分配及资本公积转增股本预案，尚须提交公司2020年第二次临时股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

五、备查文件：

1、雪龙集团股份有限公司第三届董事会第七次会议决议；

2、雪龙集团股份有限公司第三届监事会第五次会议决议；

3、独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

雪龙集团股份有限公司董事会

2020年8月21日

证券代码：603949 证券简称：雪龙集团公告编号：2020-035

雪龙集团股份有限公司

关于2020年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准雪龙集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]131号）核准，雪龙集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“雪龙集团”）向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,747万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币12.66元，募集资金总额人民币474,370,200.00元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为431,510,696.70元，上述款项已于2020年3月4日全部到账。天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师”）已于2020年3月4日对本次公开发行的募集资金到位情况进行了审验，并于2020年3月5日出具了“天健验[2020]29号”《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

（二）募集资金总体使用情况及余额

单位：人民币元

■

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2019 年修订)》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《雪龙集团股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并于2020 年 3 月连同保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与上海银行股份有限公司宁波分行、中国银行股份有限公司北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行签订了《雪龙集团股份有限公司募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金专户存储情况

截至2020年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

■

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

1、募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

在公司本次募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司已利用部分自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入。截至2020年3月4日，公司利用自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为13,349.98万元。天健会计师对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的事项进行了专项审核，并出具了《关于雪龙集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审（2020）802号）。

按照公司募集资金投资项目进度，公司本次使用募集资金置换先期投入金额共计13,349.98万元，具体项目投入情况如下表：

■

2020年4月1日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意对公司预先投入的自筹资金进行置换。公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，保荐机构广发证券股份有限公司发表了核查意见，审批程序符合中国证监会及上海证券交易所的相关监管要求。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司2020年半年度不存在适用募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户管理，并按募集资金投资计划使用。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，为提高募集资金使用效率，公司已于 2020 年 3 月 16 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次会议，2020 年 4 月 1 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 3.8 亿元（含 3.8 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行、证券公司或信托公司等金融机构提供保本承诺的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，决议有效期自公司股东大会审通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业商业银行、证券公司、信托公司作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。

公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司于 2020 年 3 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《雪龙集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-006）。

报告期内，公司累计使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司2020年半年度不存在用超募资金永久补流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司2020年半年度不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司2020年半年度不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司2020年半年度不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

不适用。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无。

特此公告。

雪龙集团股份有限公司董事会

2020年8月21日

附表：

募集资金使用情况对照表

2020年1-6月

编制单位：雪龙集团股份有限公司单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4，注5：无级变速电控硅油离合器风扇集成系统升级扩产项目和汽车轻量化吹塑系列产品升级扩产项目均处于项目建设期，项目尚未达产。

注6：研发技术中心建设项目为研发类项目，无单独的销售收入，故无法单独核算经济效益。该项目的实施为进一步开发新技术和新产品夯实基础，提高公司新产品销售收入在总销售额中的比例，促进公司销售收入和营业利润的持续增长，增强公司产品的核心竞争力和可持续发展能力。

证券代码：603949 证券简称：雪龙集团公告编号：2020-036

雪龙集团股份有限公司关于

增加注册资本并修改公司章程的公告

雪龙集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月20日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于增加注册资本并修改公司章程的议案》。现将有关情况公告如下：

公司拟通过资本公积转增股本，每10股转增4股，转增后，公司总股本将由目前149,861,500股，增加至209,806,100股。

因上述资本公积转增股本，导致公司注册资本和公司总股份数额发生变化，根据《公司法》等法律法规的规定，对《公司章程》进行修改，具体如下：

■

在《公司章程》修改后，拟授权公司经营管理层经办公司章程变更及备案事宜。

除上述修订条款外，《公司章程》中其他条款保持不变。

上述事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

雪龙集团股份有限公司董事会

2020年8月21日

证券代码：603949 证券简称：雪龙集团公告编号：2020-037

雪龙集团股份有限公司关于

召开2020年第二次临时股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年9月7日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2020年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年9月7日 14 点00 分

召开地点：宁波市北仑区黄山西路211号公司4楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年9月7日

至2020年9月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经经过公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议审议通过，详见公司于2020年8月21日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所官方网站（www.see.com.cn）的公告

2、特别决议议案：1，2

3、对中小投资者单独计票的议案：1，2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、会议登记方法

(一)登记手续

1、出席现场会议的法人股东持单位营业执照复印件、授权委托书、持股凭证和出席人身份证办理登记和参会手续。