浙江海翔药业股份有限公司七届二次职工代表大会决议公告

　　证券代码：002099             证券简称：海翔药业           公告编号：2020-038

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　七届二次职工代表大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月20日以现场会议方式在公司会议室召开七届二次职工代表大会，会议应到职工代表118名，实到职工代表109名，超过正式代表三分之二。本次会议的召集、召开和表决程序符合职工代表大会的相关规定。经过与会职工代表的充分讨论，会议审议通过了如下议案：

　　一、审议通过了《浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）》及其摘要

　　与会职工代表认为，公司拟实施的2020年员工持股计划的内容符合相关法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加持股计划的情形。实施员工持股计划有利完善员工与股东的利益共享、风险共担、责任共当、事业共创的激励约束长效机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，进一步提升公司治理水平，巩固公司长期可持续发展的基础。

　　表决结果：同意107票，反对0票，弃权2票。

　　二、审议通过了《浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划管理办法》

　　表决结果：同意107票，反对0票，弃权2票。

　　上述两项议案尚需经公司股东大会审议通过方可实施。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司董事会

　　二零二零年七月二十一日

　　证券代码：002099             证券简称：海翔药业           公告编号：2020-039

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　第六届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第七次会议于2020年7月17日以电子邮件形式发出通知，于2020年7月20日以现场会议加通讯表决的方式在公司会议室召开。会议应参加表决董事8人，实际参加表决董事8人，其中孙杨、王扬超、洪鸣、姚冰出席现场会议，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长孙杨先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：

　　一、审议通过了《关于〈浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　公司董事孙杨、姚冰、洪鸣拟参与本次员工持股计划，为本议案的关联董事，在审议本议案时回避表决。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　《浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）》及其摘要于2020年7月21日刊登在巨潮资讯网，《浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）摘要》（    公告编号：2020-041）同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

　　二、审议通过了《关于〈浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划管理办法〉的议案》

　　公司董事孙杨、洪鸣、姚冰拟参与本次员工持股计划，为本议案的关联董事，在审议本议案时回避表决。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网。

　　三、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年员工持股计划有关事项的议案》

　　为保证2020年员工持股计划的顺利实施，董事会同意提请股东大会授权董事会在员工持股计划存续期间全权办理本次员工持股计划有关事宜，包括但不限于以下事项：

　　（1）授权董事会实施本员工持股计划；

　　（2）授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止；

　　（3）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

　　（4）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜，包括但不限于向深圳证券交易所、登记结算公司申请办理有关登记结算业务；

　　（5）授权董事会对《浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）》作出解释；

　　（6）授权董事会签署与本员工持股计划相关的合同或协议文件；

　　（7）在计划实施期间，若相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按新发布的法律、法规、政策对本员工持股计划作相应修改；

　　（8）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　公司董事孙杨、洪鸣、姚冰拟参与本次员工持股计划，为本议案的关联董事，在审议本议案时回避表决。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、审议通过了《关于聘任财务总监的议案》

　　同意聘任朱勇先生为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董事会届满之日止。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见巨潮资讯网及2020年7月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于变更财务总监的公告》（    公告编号：2020-042）。

　　五、审议通过了《关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》

　　由于上述的议案一、二、三尚需提交股东大会审议通过后生效，董事会同意召开2020年第三次临时股东大会审议上述议案。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见巨潮资讯网及2020年7月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》（    公告编号：2020-043）。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司董事会

　　二零二零年七月二十一日

　　证券代码：002099             证券简称：海翔药业    公告编号：2020-040

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　第六届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议于2020年7月17日以电子邮件形式发出通知，于2020年7月20日以现场会议方式在公司会议室召开。会议应出席的监事3名，实际出席的监事3名，公司部分董事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席陈敏杰先生主持，经全体监事充分发表意见，会议审议了如下议案：

　　一、审议了《关于〈浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　公司监事陈敏杰、汪启华、龚伟中拟参与本次员工持股计划，为本议案的关联监事，在审议本议案时回避表决。关联监事回避表决后，监事会无法形成决议，本议案直接提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　《浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）》及其摘要于2020年7月21日刊登在巨潮资讯网，《浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）摘要》（    公告编号：2020-041）同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

　　二、审议了《关于〈浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划管理办法〉的议案》

　　公司监事陈敏杰、汪启华、龚伟中拟参与本次员工持股计划，为本议案的关联监事，在审议本议案时回避表决。关联监事回避表决后，监事会无法形成决议，本议案直接提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司监事会

　　二零二零年七月二十一日

　　证券代码：002099             证券简称：海翔药业    公告编号：2020-041

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　2020年员工持股计划（草案）摘要

　　二零二零年七月

　　声明

　　本公司及公司董事会全体成员保证本次员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　风险提示

　　1、本次员工持股计划将在公司股东大会审议通过后实施，但能否获得公司股东大会批准，能否达到计划规模和目标存在不确定性。

　　2、本次员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。

　　3、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。

　　敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特别提示

　　1、浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）2020年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”或“本员工持股计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

　　2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

　　3、本员工持股计划的参加对象为公司的董事（不含独立董事）、监事、高管和公司及控股子公司的主管级以上人员和其他核心骨干人员。本员工持股计划的参加对象总人数不超过509人，具体人数根据实际情况而定。

　　4、本员工持股计划筹集资金总额不超过23,690.22万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为23,690.22万份。资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式取得的资金，公司不得向参加对象提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为参加对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。

　　5、本次员工持股计划涉及的标的股票来源为2018年2月26日至2019年2月25日期间公司回购的股票，不超过63,005,888股，占目前公司总股本比例3.89%。

　　6、公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会审议批准后方可实施。

　　7、本员工持股计划采用自行管理模式，设立管理委员会，负责员工持股计划的日常管理，代表员工持股计划行使股东权利。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。

　　8、经公司股东大会审议批准后，本计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式以3.76元/股的受让价格受让公司回购专用账户所持有的对应的公司股票，合计不超过63,005,888股。最终持股数量以员工实际出资认购的情况确定。本次员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

　　9、本员工持股计划的存续期不超过36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获的标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月后分两期解锁。第一个解锁期为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的12个月后，解锁股份数量为本员工持股计划所持标的股票总数的50%；第二个解锁期为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的24个月后，解锁股份数量为本员工持股计划所持标的股票总数的50%。

　　10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

　　释  义

　　在本计划中，除非另有说明，以下简称具有如下特定含义：

　　■

　　第一章 员工持股计划目的

　　公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引4号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了员工持股计划草案。

　　公司董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本次员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。

　　第二章 员工持股计划的基本原则

　　(一)依法合规原则

　　公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。

　　(二)自愿参与原则

　　公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以 摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

　　(三)风险自担原则

　　员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

　　第三章 员工持股计划的参与对象及确定标准

　　（一）参与对象确定的法律依据

　　本次员工持股计划持有人系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引4号》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。

　　所有参加对象均需在公司或公司控股子公司任职，领取报酬并签订劳动合同。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。

　　（二）参与对象确定的职务依据本次员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：

　　1、公司的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；

　　2、公司及控股子公司的中高层管理人员；

　　3、公司及控股子公司的核心业务技术骨干。

　　（三）有下列情形之一的，不能成为持有人：

　　1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

　　2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

　　3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、 失职或渎职等违反国家法律法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行 为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；

　　5、董事会认定的不能成为本次员工持股计划持有人的情形；

　　6、相关法律法规或规范性文件规定的其他不能成为本次员工持股计划持有人的情形。

　　（四）本次员工持股计划持有人的范围

　　参与本次员工持股计划的员工总人数合计不超过509人，其中参与本次员工持股计划的董事、监事、高级管理人员共计12人，分别为孙杨、李洪明、姚冰、洪鸣、许华青、许国睿、沈利华、毛文华、朱勇、陈敏杰、汪启华、龚伟中。本次员工持股计划的最终参与人员根据员工持股计划的实际缴款情况确定。

　　第四章 员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模

　　（一）员工持股计划的资金来源

　　参与本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

　　本次员工持股计划设立时的资金总额为不超过23,690.22万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本次员工持股计划的总份数为不超过23,690.22万份。其中参加本次员工持股计划的董事、监事、高管人员合计认购不超过3,008万元，占本次员工持股计划的比例为12.70%。本次员工持股计划的持有人名单及份额分配情况如下：

　　■

　　本次员工最终认购持股计划的份额以参加对象实际缴纳的出资为准，参加对象实际缴付出资后即成为本计划的持有人。参加对象应按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间以员工持股计划缴款通知为准。参加对象如未按期、足额缴纳其认购资金的，则视为自动放弃认购相应的认购权利，其拟认购份额可由其他符合条件的参加对象申报认购。管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，参加对象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际缴款情况确定。

　　（二）员工持股计划涉及的标的股票来源

　　本次员工持股计划涉及的标的股票来源为存放在公司回购专用账户已回购的海翔药业A股股票。

　　公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份63,005,888股，总金额为301,511,513.88元（含交易费用），回购股份占目前公司总股本的比例为3.89%，最高成交价为5.57元/股，最低成交价为4.40元/股，成交均价为4.79元/股。

　　本次员工持股计划获得股东大会批准后，将开设本次员工计划专用账户，通过非交易过户等法律法规允许的方式受让对应的公司回购股票。

　　（三）员工持股计划购买股票价格

　　1、购买价格

　　员工持股计划受让公司回购股票的价格为3.76元/股，该价格为审议本次员工持股计划（草案）的公司董事会召开日前1个交易日股票交易均价（7.51元/股）的50.07%。

　　2、合理性说明

　　本次员工持股计划受让公司回购股票的价格是在公司本身实施员工激励的经验总结基础上，并参考了相关政策和部分上市公司案例，而形成的与行业竞争环境、公司实际情况相匹配的可行、有效的定价方式。基于激励与约束对等原则，同时兼顾员工薪酬水平、成本压力等综合因素，本次员工计划在采取该定价的同时还结合设置了与员工的综合个人绩效考核结果相关的解锁条件。公司能够建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，进一步建立健全公司长效激励机制，从而充分有效调动管理者和公司员工的主动性、积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，推动公司稳定、健康、长远发展。

　　综上所述，本员工计划将受让公司回购股票的价格定为董事会召开日前1个交易日股票交易均价的50.07%，是不损害公司及股东的利益且充分考虑激励效果的，该受让价格具有合理性与科学性。

　　3、若公司股票在本次董事会决议公告日至员工持股计划受让回购股票日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次交易价格将作相应调整。

　　（四）员工持股计划涉及的标的股票规模

　　本次员工持股计划股票来源为2018年2月26日至2019年2月25日期间公司回购的股票，不超过63,005,888股，占目前公司总股本比例3.89%。

　　本次员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

　　本次员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

　　第五章 员工持股计划的存续期、锁定期、个人考核

　　（一）员工持股计划的存续期

　　1、本次员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。

　　2、本次员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。

　　（二）员工持股计划所涉及的标的股票的锁定期

　　1、本次员工持股计划所获的标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月后分两期解锁，具体如下：

　　第一个解锁期：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的12个月后，解锁股份数量为本员工持股计划所持标的股票总数的50%；

　　第二个解锁期：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的24个月后，解锁股份数量为本员工持股计划所持标的股票总数的50%。

　　2、在锁定期内，公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利时，所衍生取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应的股票相同。

　　3、个人考核及收益兑付

　　在公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的12个月、24个月后，公司需对员工持股计划各持有人2020及2021年两个会计年度的工作绩效分别进行综合个人考核。在上述两个会计年度中，持有人的综合个人绩效考核合格以上才能享有对应解锁期的标的股票的权益。

　　若持有人在某一个解锁期的综合个人绩效考核不合格，该解锁期的持股计划份额按照其原始出资及利息（按照当期银行同期贷款利率计算）与份额对应的累计净值孰低的价格（以管理委员会取消该持有人参与员工持股计划的资格的前一交易日收盘价计算）转让给管理委员会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人。若本员工持股计划管理委员会未找到合适的受让人，则该份额的标的股票由管理委员会择机出售后以出售金额为限返还持有人原始出资及利息，剩余收益归属于员工持股计划享有。

　　具体考核方式如下：

　　（1）持有人考核依据

　　被考核人员所在岗位的《岗位说明书》、公司年度经营计划。

　　（2）持有人考核方法

　　结合年度工作目标和岗位量化考核指标，对考核对象工作态度、工作能力、工作业绩三个维度采取逐级考核、百分制考评、等级评定是否合格的办法。

　　（3）持有人考核内容

　　考核内容包括工作态度、工作能力、工作业绩三个方面，重点考核全年的工作业绩。

　　工作态度：主要考核责任心、合作性、主动性、纪律性、自我提高的热情、基本行为准则等方面的情况。

　　工作能力：主要考核业务技术水平、操作技能的运用发挥情况；业务技术提高、知识更新方面的情况。对各部门负责人，还要重点考核其驾驭全局，处理问题的能力。

　　工作业绩：主要考核履行岗位职责情况，完成工作任务的数量、质量、效率。

　　（4）考核等级划分

　　根据年度工作目标和岗位职责制定每个岗位具体的量化考核指标，分数以百分计：

　　■

　　（5）持有人具体考核项目

　　a、工作成果

　　指在岗位说明书中列出的，对本岗位工作有重要意义的关键业绩指标群，如销售额、费用率、存货周转率、产品合格率、投诉处理及时率等。

　　b、工作能力

　　指按不同类别的岗位所确定的、在岗位说明书中描述的、在不同的职务上完成工作所需要的能力标准，包括计划与决策能力、协调与组织能力、领导能力、创新能力、学习和引进新知识新技术的程度和能力等。

　　c、工作态度

　　工作主动性、责任感、团队精神和纪律性。

　　（6）员工持股计划持有人的考核期间与次数

　　a、考核期间：2020及2021年两个会计年度。

　　b、考核次数：每个会计年度考核一次。

　　（7）持有人考核程序

　　a、董事会薪酬与考核委员会成立专门的工作小组对考核对象的身份、信息进行确认，并经监事会核实。董事会薪酬与考核委员会工作小组负责具体考核操作，统一制作表格，参与评分，考核结果保存，所有被考核对象的绩效考核报告须经董事会薪酬与考核委员会确认。

　　b、年初，董事会薪酬与考核委员会工作小组根据岗位说明书、公司年度经营计划，通过与被考核对象的互动，确定被考核人员当年的关键业绩指标群。年终，根据年初确定的关键业绩指标群等进行考核。

　　（8）绩效考核记录

　　a、董事会薪酬与考核委员会工作小组应保留绩效考核所有考核记录。

　　b、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新记录，须由经办人签字。

　　c、记录保存期五年，对于超过保存期限的文件与记录，由董事会薪酬与考核委员会工作小组人员统一销毁。

　　（三）本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

　　（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

　　（5）其他法律法规不得买卖公司股票的情形；

　　第六章 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式

　　本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案。

　　第七章 员工持股计划的管理模式

　　本次员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划持有人会议是本次员工持股计划的最高权力机构；员工持股计划持有人会议下设管理委员会；持有人会议授权管理委员会作为管理方，负责本次员工持股计划的具体管理事宜，并代表持有人行使股东权利。

　　一、持有人会议

　　1、持有人大会由全体持有人组成，为员工持股计划的最高权力机构。所有持有人均有权参加持有人大会，并按持有份额行使表决权。持有人可以亲自出席持有人大会并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。

　　以下事项需要召开持有人会议进行审议：

　　（1）选举、罢免管理委员会委员；

　　（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；

　　（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人大会审议；

　　（4）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

　　（5）授权管理委员会管理员工持股计划的利益分配；

　　（6）授权管理委员会代表持有人行使股东权利

　　（7）其他管理委员会认为需要召开持有人大会审议的事项；

　　（8）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本计划规定的需要持有人大会审议的其他事项。

　　2、首次持有人会议由公司董事长或其授权人选负责召集和主持负责召集和主持，此后的持有人大会由管理委员会负责召集，管理委员会主任主持；管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管委会委员负责主持。

　　3、召开持有人大会前，会议召集人应提前3日发出会议通知，会议通知通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。经管理委员会决定，持有人大会也可以采用通讯方式召开并以书面方式进行表决；管理委员会应在会议通知中说明持有人大会将采用通讯方式召开并以书面方式进行表决，以及书面表决意见的寄交时间、方式。

　　如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人大会。口头方式通知至少应包括会议的时间、地点以及因情况紧急需要尽快召开持有人大会的说明。

　　4、持有人会议表决程序：

　　（1）本次员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。

　　（2）每项提案经过充分讨论后，持有人大会主持人应当适时提请与会持有人进行表决。持有人大会主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决。

　　（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。

　　（4）选举管理委员会委员时，按得票数量高低顺次当选。

　　（5）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人大会的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意后则视为表决通过（约定需2/3以上份额同意的除外），形成持有人大会的有效决议。

　　（6）持有人大会决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。

　　（7）持有人大会主持人负责安排人员对持有人大会做好记录。

　　二、管理委员会

　　1、管理委员会职权

　　员工持股计划设管理委员会，管理委员会由5名委员组成。持有人通过持有人大会选出管理委员会委员。本次员工持股计划的管理委员会委员发生变动时，由全体持有人大会重新补选。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。

　　管理委员会行使以下职责：

　　（1）负责召集持有人大会；

　　（2）办理员工持股计划份额登记；

　　（3）负责代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；

　　（4）负责代表全体持有人行使股东权利；

　　（5）管理员工持股计划利益分配；

　　（6）办理持有人发生离职、考核不合格等情形所持份额的处置；

　　（7）根据持有人会议授权行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限于在锁定期届满后出售公司股票进行变现，将员工持股计划的闲置资金投资于银行理财产品（仅限于保本型理财产品）等；

　　（8）持有人大会授予的其他职责。

　　2、管理委员会义务

　　管理委员会委员应遵守相关法律、法规和本计划的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：

　　（1）应当为员工持股计划持有人的最大利益行事，不得与员工持股计划持有人存在利益冲突；

　　（2）不得泄露员工持股计划持有人的个人信息；

　　（3）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；

　　（4）不得挪用员工持股计划资金；

　　（5）不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

　　（6）不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；

　　（7）不得利用其职权损害员工持股计划利益。

　　3、管理委员会设主任

　　管理委员会设主任1人，由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会主任行使下列职权：

　　（1）主持持有人大会和召集、主持管理委员会会议；

　　（2）督促、检查持有人大会、管理委员会决议的执行；

　　（3）根据管理委员会的决定，签署相关文件；

　　（4）管理委员会授予的其他职权。

　　4、管理委员会会议

　　管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开2日以电子邮件、传真等方式通知全体管理委员会委员。代表50%以上份额的持有人或二分之一以上管理委员会委员，可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后5日内，召集和主持管理委员会会议。管理委员会召开临时管理委员会会议的通知方式为：电子邮件、传真等方式；通知时限为：会议召开前2天。

　　管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票。

　　管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真、邮件等通讯方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。

　　管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

　　管理委员会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。

　　（三）员工持股计划的风险防范及隔离措施

　　1、员工持股计划的资产独立于公司的固有财产。公司不得侵占、挪用员工持股计划资产或以其它任何形式将员工持股计划资产与公司固有资产混同。

　　2、本次员工持股计划方案以及相应的员工持股计划管理办法对管理委员会的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本次员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

　　三、股东大会授权董事会事项

　　股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：

　　（1）授权董事会实施本员工持股计划；

　　（2）授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止；

　　（3）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

　　（4）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜，包括但不限于向深圳证券交易所、登记结算公司申请办理有关登记结算业务；

　　（5）授权董事会对《公司2020年员工持股计划（草案）》作出解释；

　　（6）授权董事会签署与本员工持股计划相关的合同或协议文件；

　　（7）在计划实施期间，若相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按新发布的法律、法规、政策对本员工持股计划作相应修改；

　　（8）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　第八章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置

　　（一）员工持股计划的变更

　　在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

　　（二）员工持股计划的终止

　　本次员工持股计划存续期满后自行终止。

　　员工持股计划所持有的公司股票全部出售，本持股计划可提前终止。

　　（三）员工持股计划的清算与分配

　　1、管理委员会应于员工持股计划终止日后20个工作日内完成清算，并按持有人所持份额比例进行财产分配。

　　2、锁定期届满后，由管理委员会根据持有人会议的授权出售本员工持股计划所持股票，管理委员会在存续期届满前可以选择合适的时点将本员工持股计划所持股票出售所得现金资产及本员工持股计划资金账户中的其他现金资产按照持有人所持份额进行分配。

　　3、存续期内，持有人所持有的员工持股计划份额或权益不得退出或用于抵押、质押、担保及偿还债务。

　　（四）持有人权益的处置

　　存续期内，持有人所持有的员工持股计划份额或权益未经管理委员会同意不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参加持股计划等情形时所持股份权益的处置办法如下：

　　1、离职

　　存续期内，持有人由于以下原因离职的，由管理委员会取消该持有人参与员工持股计划的资格，并将其持有的尚未分配收益的员工持股计划份额按照其原始出资及利息（按照当期银行同期贷款利率计算）与份额对应的累计净值孰低的价格（以管理委员会取消该持有人参与员工持股计划的资格的前一交易日收盘价计算），转让给管理委员会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人。若本员工持股计划管理委员会未找到合适的受让人，则该份额的标的股票由管理委员会择机出售后以出售金额为限返还持有人原始出资及利息，剩余收益归属于员工持股计划享有。

　　（1）持有人辞职或擅自离职的；

　　（2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或公司控股子公司续签劳动合同的；

　　（3）持有人劳动合同到期后，公司或公司控股子公司不与其续签劳动合同的；

　　（4）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司或公司控股子公司解除劳动合同的；

　　（5）持有人违反公司规章制度、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎 职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司解除劳动合同的；

　　（6）管理委员会认定的其他情形。

　　2、丧失劳动能力

　　存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划权益不作更。

　　3、退休

　　存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计划权益不作变更。

　　4、死亡

　　存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本次员工持股计划资格的限制。

　　5、其它未说明的情况由员工持股计划管理委员会认定，并确定其处理方式。

　　第九章 员工持股计划的会计处理

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　在不考虑本员工持股计划对公司业绩的影响情况下，员工持股计划费用对净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑员工持股计划对公司发展产生的正向作用，本员工持股计划将有效激发公司员工的积极性，提高经营效率。

　　第十章 实施员工持股计划的程序

　　（一）公司实施员工持股计划前，应通过公司职工代表大会等组织充分征求员工意见。

　　（二）董事会审议员工持股计划草案，独立董事应当就对本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司利益及中小股东的合法利益，计划推出前征求员工意见的情况，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划等事项发表独立意见。

　　（三）监事会负责对持有人名单进行核实，并对本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。

　　（四）董事会审议通过员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、监事会决议、员工持股计划草案及摘要、独立董事意见等相关文件。

　　（五）公司发出召开股东大会的通知。

　　（六）公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书并公告。

　　（七）召开股东大会审议员工持股计划方案。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露。本计划涉及相关关联股东的，关联股东应当回避表决。股东大会对员工持股计划作出决议，应当经出席股东大会的非关联股东所持有效表决权半数以上通过。本计划经股东大会审议通过后方可实施。

　　（八）公司按照中国证监会及深交所要求就本次员工持股计划的实施履行信息披露义务。

　　第十一章 员工持股计划的关联关系及一致行动关系

　　本次员工持股计划的持有人孙杨、李洪明、姚冰、洪鸣、许华青、许国睿、沈利华、毛文华、朱勇、陈敏杰、汪启华、龚伟中作为公司董事、监事、高级管理人员，与本员工持股计划构成关联关系。上述公司董事、监事、高级管理人员自愿放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股份的表决权，仅保留该等股份的分红权、投资受益权，且承诺不担任管理委员会任何职务,因此本员工持股计划与上市公司董事、监事、高级管理人员并无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划。

　　在公司股东大会、董事会、监事会审议与本次员工持股计划相关事项时，本次员工持股计划及相关董事、监事均将回避表决。

　　第十二章 其他重要事项

　　（一）公司董事会与股东大会审议通过本次员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或公司控股子公司服务的权力，不构成公司或公司控股子公司对员工聘用期限的承诺，公司或公司控股子公司与持有人的劳动关系仍按公司或公司控股子公司与持有人签订的劳动合同执行。

　　（二）公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行。

　　（三）本次员工持股计划的解释权属于公司董事会。

　　浙江海翔药业股份有限公司董事会

　　二零二零年七月二十日

　　证券代码：002099    证券简称：海翔药业       公告编号：2020-042

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于变更财务总监的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到李进先生的书面辞职报告。李进先生因个人原因，申请辞去担任的公司副总经理、财务总监等一切职务。根据相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，李进先生的辞职信自送达董事会之日起生效。辞职后，李进先生将不再担任公司及下属子公司的任何职务，其辞职不会影响公司相关工作正常开展。截至本公告日，李进先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。

　　李进先生在担任公司副总经理、财务总监期间恪尽职守、勤勉尽责。公司董事会对李进先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示由衷的感谢！

　　2020年7月20日，公司召开第六届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于聘任财务总监的议案》，同意聘任朱勇先生为公司财务总监（后附简历），任期自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董事会届满之日止。

　　公司独立董事就本次聘任事项发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二零年七月二十一日

　　附：简历

　　朱勇先生，中国国籍，无境外永久居留权，1979年11月出生，本科学历，高级会计师，浙江省国际化高端会计人才。曾就职公元塑业集团有限公司财务科长等职务，2010年12月进入浙江海翔药业股份有限公司，历任财务经理、财务副总监等职务。朱勇先生未持有公司股票，与公司的控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。朱勇先生不属于中央文明办、最高人民法院、公安部等八部委联合签署的《“构建诚信惩戒失信”合作备忘录》规定的失信被执行人。

　　证券代码：002099              证券简称：海翔药业    公告编号：2020-043

　　浙江海翔药业股份有限公司关于召开2020年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月20日召开第六届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年第三次临时股东大会

　　2、股东大会召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定,公司第六届董事会第七次会议已经审议通过召开本次股东大会的议案。

　　4、会议召开的日期和时间：

　　现场会议时间：2020年8月5日下午14:00。

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2020年8月5日上午9:15—9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间：2020年8月5日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开的方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　6、股权登记日：2020年7月30日

　　7、会议出席对象：

　　（1）于2020年7月30日下午15:00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司部分董事、监事及高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　8、会议地点：浙江省台州市椒江区岩头工业区海虹路71号台州前进会议室

　　二、会议审议事项

　　1、本次会议审议以下议案：

　　■

　　2、议案具体内容详见2020年7月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cinnfo.com.cn）。

　　3、审议议案1.00、议案2.00和议案3.00时，参与本次员工持股计划的关联股东需回避表决。

　　4、根据《上市公司股东大会规则（2016年9月修订）》的要求，议案1.00、议案2.00和议案3.00需对中小投资者的表决单独计票。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记事项

　　1、登记方式：

　　（1）自然人股东：自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（附件三）、委托人的证券账户卡、持股凭证办理登记。

　　（2）法人股东登记：法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书（附件四）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（附件三）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记。

　　（3）股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件二），以便登记确认。《股东参会登记表》及相关证件可采取传真或信函方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记），信函上请注明“股东大会”字样。

　　2、登记时间：2020年7月31日（上午8:00-11:30，下午13:00-17:00）

　　3、登记地点：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部

　　4、现场会议联系方式：

　　地址：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部

　　邮政编码：318000

　　电话：0576-89088166

　　传真：0576-89088500

　　联系人：蒋如东

　　5.、现场会议会期预计半天，与会股东住宿及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、公司第六届董事会第七次会议决议

　　2、公司第六届监事会第五次会议决议

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董  事  会

　　二零二零年七月二十一日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362099

　　2、投票简称：“海翔投票”

　　3、本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年8月5日的交易时间，即9:15—9:25,9:30-11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年8月5日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2020年8月5日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　2020年第三次临时股东大会股东参会登记表

　　■

　　注：

　　1、自然人股东请附上本人身份证、证券账户卡、持股凭证，委托他人出席的还需提供授权委托书（见附件三）及受托人身份证复印件。

　　2、法人股东请附上法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证凭，法定代表人身份证明书（见附件四）、法定代表人身份证。法人股东委托代理人出席的，提供授权委托书（见附件三）及代理人身份证。

　　附件三：

　　授权委托书

　　浙江海翔药业股份有限公司：

　　兹全权委托先生/女士代表委托人出席浙江海翔药业股份有限公司2020年第三次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

　　委托人对受托人的表决指示如下：

　　■

　　注：此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能选其一,选择一项以上或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

　　委托人签名（盖章）：身份证号码或营业执照注册登记号：

　　股东账号：持股数量：

　　受托人签名： 受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　本项授权的有效期限：自签署日至2020年第三次临时股东大会结束。

　　附件四：

　　法定代表人证明书

　　先 生 / 女士，身份证为 ，系我单位法定代表人。

　　特此证明 。

　　（单位盖章）

　　年    月    日