茂业商业股份有限公司第九届董事会第三次会议决议公告|茂业商业_新浪财经

原标题：茂业商业股份有限公司第九届董事会第三次会议决议公告

　　证券代码：600828 证券简称：茂业商业编号：临2019-088号

　　茂业商业股份有限公司

　　第九届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第三次会议于2019年10月16日以现场结合通讯方式召开。本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的要求。会议由董事长高宏彪先生主持，以记名投票方式表决，形成了如下决议：

　　一、审议通过了《关于豁免公司第九届董事会第三次会议通知期限的议案》

　　公司全体董事一致同意豁免公司第九届董事会第三次会议通知期限，并于2019年10月16日召开第九届董事会第三次会议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。关联董事高宏彪、钟鹏翼、俞光华、赵宇光、卢小娟、叶静回避表决。

　　议案具体内容详见于同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《茂业商业关于控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的公告》。

　　三、审议通过了《关于召开2019年第八次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。关联董事高宏彪、钟鹏翼、俞光华、赵宇光、卢小娟、叶静回避表决。

　　议案具体内容详见于同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《茂业商业关于召开2019年第八次临时股东大会的通知》。

　　特此公告

　　茂业商业股份有限公司董事会

　　二〇一九年十月十八日

　　证券代码：600828 证券简称：茂业商业编号：临2019-089号

　　茂业商业股份有限公司关于控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的公告

　　特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，茂业商业股份有限公司（以下简称“茂业商业”、“公司”、“本公司”或“上市公司”，曾用名“成商集团股份有限公司”）收到控股股东深圳茂业商厦有限公司（以下简称“茂业商厦”）《关于申请延长避免同业竞争承诺履行期限的函》，茂业商厦拟对其作出的有关避免同业竞争承诺履行期限进行延期。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告[2013]55号，以下简称“《监管指引第4号》”）相关规定，2019年10月16日，公司分别召开第九届董事会第三次会议、第九届监事会第二次会议审议通过了《关于控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下：

　　一、避免同业竞争承诺内容

　　2015年9月17日，控股股东茂业商厦出具承诺函，其承诺：

　　本公司下属控股子公司中兆投资管理有限公司参与受让茂业物流股份有限公司在北京产权交易所公开挂牌转让秦皇岛茂业控股有限公司（以下简称“茂业控股”）100%股权（以下简称“标的资产”），并确定为唯一意向受让方，如最终成交并获得茂业控股100%股权，在未来成商集团股份有限公司认为合适的时期且不晚于受让标的资产后的48个月内，在成商集团股份有限公司同意受让的情况下，将优先向其转让茂业控股下属百货类资产。

　　二、避免同业竞争履行进展情况及未履行完毕原因

　　茂业商厦作出前述避免同业竞争的承诺后，积极推动承诺的履行，截至本公告之日，前述避免同业竞争承诺的履行情况如下：

　　2015年10月26日，中兆投资管理有限公司（以下简称“中兆投资”）完成受让茂业控股100%股权的工商变更。

　　2016年6月6日、2016年8月10日和2016年8月26日，公司分别召开第七届董事会第六十九次会议、第八届董事会第二次会议和2016年第七次临时股东大会，审议通过了关于公司2016年度非公开发行A股股票方案等相关议案。并于2016年9月21日向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申报了相关申请文件。本次非公开发行股票的募投项目主要包括购买秦皇岛茂业控股有限公司和重庆茂业百货有限公司100%股权（以下简称“标的资产”）。由于后续公司股价出现了较大幅度波动，且随着我国宏观经济增速的放缓，部分标的资产业绩略低于预期，为切实保护公司及广大投资者的利益，经综合考虑各方面因素，公司拟终止2016年度非公开发行股票事项，并经公司2017年7月21日召开的第八届董事会第二十次会议审议通过了终止本次非公开发行股票议案。

　　2018年9月6日，公司第八届董事会第四十三次会议审议通过了《关于购买秦皇岛茂业控股有限公司100%股权和泰州第一百货商店股份有限公司97.31%股份暨关联交易的议案》，同意公司以现金方式收购关联方中兆投资持有的茂业控股100%股权。鉴于茂业控股拟与中兆投资进一步清理关联往来，以便更有效的发挥经营性资产的效能，而相关工作的开展需要时间处理，由此，经公司2018年10月16日召开的第八届董事会第四十四次会议审议，董事会慎重研究，决定终止本次茂业控股收购项目。

　　根据2018年9月25日《秦皇岛茂业控股有限公司股东决定》，以2018年9月30日为重组基准日，茂业控股已将自身部分净资产及其下属的茂业控股华联商场分公司、茂业控股现代分公司、茂业控股商城分公司、茂业控股金都广场分公司4家百货类资产重组至秦皇岛茂业百货有限公司（以下简称“秦皇岛茂业”）旗下。

　　以2018年10月31日为重组基准日，将秦皇岛茂业和涉及百货类资产的秦皇岛市金原商业管理有限责任公司重组至中兆投资。

　　2019年6月，秦皇岛茂业与秦皇岛市金原商业管理有限责任公司的股东由茂业控股变更为中兆投资。

　　2019年7月24日，公司第八届董事会第六十次会议审议通过了《关于购买秦皇岛茂业百货有限公司100%股权暨关联交易的议案》，同意公司以现金方式收购关联方中兆投资持有的秦皇岛茂业100%股权。后因市场环境发生变化，为了确保收购更加有利于上市公司经营发展，保障股东权利，经公司2019年7月30日召开的第八届董事会第六十一次会议审议，董事会慎重研究，决定取消《关于购买秦皇岛茂业百货有限公司100%股权暨关联交易的议案》。

　　综上，截至本公告之日，因前述相关原因，公司尚未完成秦皇岛茂业的收购工作。

　　就秦皇岛市金原商业管理有限责任公司，基于其盈利能力较弱，尚不满足整合至茂业商业的条件，且未找到合适第三方进行出售，也尚未处理完成。

　　三、本次延长避免同业竞争的承诺期限及今后的承诺内容

　　如前所述，由于相关原因的存在，截至本公告之日，前述所涉避免同业竞争承诺尚未履行完毕。鉴于目前已接近前述承诺的期限，预计无法按期履行承诺，为继续推动避免同业竞争承诺的履行，有效解决同业竞争问题，以维护公司及全体股东利益，茂业商厦作为茂业商业的控股股东，拟参照《监管指引第4号》的规定，申请延长避免同业竞争的承诺履行期限，作出如下承诺与保证：

　　“在未来茂业商业股份有限公司认为合适的时期且不晚于本承诺函出具后的24个月内，在茂业商业股份有限公司同意受让的情况下，将优先向其转让秦皇岛茂业百货有限公司和秦皇岛市金原商业管理有限责任公司下属百货类资产。”

　　四、本次延长承诺期限对公司的影响

　　控股股东茂业商厦本次延长承诺履行期限相关事宜，是基于目前实际情况作出，有助其进一步有效解决同业竞争，同时，可以避免其与公司未来可能存在或潜在的同业竞争，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　五、本次延长承诺期限的审议情况

　　2019年10月16日召开的公司第九届董事会第三次会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的议案》，关联董事高宏彪、钟鹏翼、卢小娟、俞光华、赵宇光、叶静回避表决，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的要求。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事曾志刚、廖南钢、田跃就《关于控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的议案》出具了事前认可，并发表独立意见如下：

　　1、本次控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限，是基于目前实际情况作出，以更有利于解决同业竞争问题，维护公司及全体股东的权益；

　　2、本次控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限符合《监管指引第4号》相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况；

　　3、公司董事会在审议该议案时，关联董事已回避表决，董事会会议的审议程序、表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。

　　综上，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　七、监事会意见

　　2019年10月16日，公司召开第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的议案》，并发表如下意见：本次控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限事项，符合《监管指引第4号》相关规定，公司董事会在审议该议案时，关联董事已回避表决，会议审议程序符合法律法规，表决程序合法有效。同意公司董事会将该事项提交股东大会审议。

　　特此公告

　　茂业商业股份有限公司董事会

　　二〇一九年十月十八日

　　证券代码：600828 证券简称：茂业商业公告编号：临2019-090号

　　茂业商业股份有限公司关于召开

　　2019年第八次临时股东大会的通知

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年11月4日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年第八次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年11月4日14点 30分

　　召开地点：成都市东御街19号本公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年11月4日

　　至2019年11月4日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第九届董事会第三次会议及公司第九届监事会第二次会议审议通过。相关内容详见公司于2019年10月18日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：1

　　应回避表决的关联股东名称：深圳茂业商厦有限公司、深圳德茂投资企业（有限合伙）、深圳合正茂投资企业（有限合伙）、包头市茂业东正房地产开发有限公司。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、自然股东登记时，自然人需持本人身份证、股东账户卡进行登记；法人股东需持营业执照复印件、授权委托书、股东账户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人需持本人身份证、授权委托书和委托人身份证、股东账户卡进行登记。参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　2、登记时间：请自愿出席本次会议的股东于2019年10月28日至10月29日上午9：00—12：00，下午 14：00—18：00到公司投资者关系部办理登记。外地股东可通过信函或传真方式登记。