陆家嘴论坛13日开幕 聚焦科创板普惠金融等九大议题

　　第十一届陆家嘴论坛将于13日开幕，聚焦科创板、金融开放、普惠金融等九大议题

　　中国银保监会主席郭树清与上海市市长应勇担任共同轮值主席。

　　记者丨马晓甜

　　6月10日，界面新闻从当日下午举行的上海市政府新闻发布会上获悉，第十一届陆家嘴论坛将于6月13日至14日在上海召开。本届论坛由上海市政府和中国人民银行、中国银保监会、中国证监会共同主办，由中国银保监会主席郭树清与上海市市长应勇担任共同轮值主席。

　　上海市金融工作局局长郑杨介绍称，本次论坛的主题定为“加快国际金融中心建设，推动经济高质量发展”，设有八场全体大会和一场浦江夜话，议题涵盖了当前经济、金融领域的热点问题，包括“加快国际金融中心建设，推动经济高质量发展”“科创板、注册制一一深化中国资本市场改革创新”“加强中英金融合作一一伙伴城市专场·伦敦金融城”“支持民营企业与中小微企业发展一一普惠金融主战场”“浦江夜话：全面提升资源配置能力一一上海国际金融中心的核心竟争力”“全球经济增长新视野下的中国金融开放”“完善金融治理体系，有效防控金融风险”“城市、科技与金融”，“长三角区域一体化与自贸试验区新发展”。

　　中国人民银行办公厅副主任罗延枫、中国银保监会办公厅副主任綦相、中国证监会办公厅副主任、新闻办主任李钢出席发布会并回应了当前市场关注的热点话题。

　　一、关于科创板并试点注册制

　　中国证监会办公厅副主任、新闻办主任李钢在会上表示，设立科创板并试点注册制工作“目前已进入关键阶段“。

　　一是基本规则已经齐备。据李刚介绍，证监会已经发布了科创板和注册制试点两个管理办法，招股说明书和上市申请文件等规范性文件四项，上交所已发布各项规则共计23项，涵盖了发行上市审核、发行承销、持续监管、交易组织等；

　　二是企业申报平稳有序。截至6月10日，共受理企业119家，已受理企业行业集中在新一代信息技术、生物医药、高端装备等。其中新一代信息技术企业41家，占比34%，高端装备企业21家，占比18%，生物医药27家，占比23%，新材料13家，占比11%，环保节能7家，占比6%，其余10家，占比8%。已完成问询的企业105家，上交所科创板上市委员会已通过安集科技等3家企业的发行上市申请，目前正在证监会履行注册程序；

　　三是各个委员会组建完成。组建了第一届科创板股票上市委员会、科技创新咨询委员会、公开发行自律委员会，各委员会开始履行职责、发挥作用；

　　四是技术系统准备就绪。发行上市系统运行平稳，交易系统已组织市场完成3次全网测试，近期继续开放测试环境，引导参与各方有序做好准备工作。

　　”科创企业存在技术迭代快、盈利周期长的特点，科创板相应的一系列制度创新也需要一个磨合期和实验期，“李钢说道，”科创板初期可能会出现一些现象和问题，例如个别公司定价不完全符合市场预期等，希望大家多一些包容，多提建设性意见，共同呵护好科创板这个新生事物。“

　　李钢表示，下一步，证监会和上交所将严格按照“严标准、稳起步”原则，坚定推动设立科创板并试点注册制的工作，努力使这项改革能够平稳推出、稳健运行，切实增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平。

　　二、关于上海国际金融中心建设

　　李钢表示，证监会高度重视积极推动资本市场服务、助推上海国际金融中心建设。

　　一是充分发挥直接融资，特别是股权融资的作用。2018年上交所市场ipo57家次，金额865亿元，再融资257家次，金额5249亿元，2019年1到5月，上交所ipo21家次，金额250亿元， 再融资133家次，金额1666亿元；

　　二是资本市场双向开放进一步扩大，市场国际化程度不断提高，外资机构在上海加快聚集。已有合资证券公司6家，合资基金公司3家，外商独资私募16家，另有摩根大通证券和野村东方国际证券两家外资控股的证券公司获批，在沪开业。此外，原油期货上市之后，境内外客户参与踊跃，具有较好活跃度，截至到2018年底，成交额达到8.34万亿元。

　　三是鼓励机构开展国际化的业务，提升行业国际竞争力。上海已有4家证券公司实现H股上市，5家证券公司、8家基金公司、3家期货公司在港设立全资子公司，境外子公司总资产呈现每年翻番的趋势，上海辖区共有期货公司34家。

　　四是行业机构有序开展创新，主动对接国家战略和重点领域，服务和产品不断创新。推出了资产证券化产品、保险债权计划等多类创新金融产品，引进了外商独资私募证券基金投资管理人、合格境内合伙人等跨境产品，积极为科创企业提供融资服务；

　　五是进一步提升金融监管水平，有效防控金融风险，加强多方金融监管合作，强化诚信法治建设和投资者保护，资本市场总体风险得到防控，为资本市场平稳运行和扩大开放提供了良好的环境。

　　关于对外开放，李钢表示，资本市场的开放主要是从市场、行业和产品等全面推进，2018年以来主要做了以下工作：

　　一是放开合资证券、基金期货公司的外资股比限制。目前瑞银、野村、摩根大通和星展等四家外资机构已提交了外资控股券商的申请。已经核准3家，两家总部在上海；

　　二是改革境外上市制度，持续拓宽境外融资渠道，稳妥推进D股发行上市、新三板+H两地挂牌工作等；

　　三是推动互联互通机制不断优化、完善，积极推动沪深港通北向看穿式监管落地实施，促进两地证监会就南向看穿式监管机制方案达成一致；

　　四是推动A股成功纳入MSCI、富时等国际知名指数体系，并保证纳入之后资本市场平稳运行。

　　李钢指出，作为一项国家战略，上海国际金融中心建设取得成功，离不开资本市场加大开放。下一步，证监会将加快推进资本市场基础性改革，优化完善资本市场互联互通机制，坚持引进了和走出去并举，提升行业国际竞争力和服务水平，加快落实证券期货行业放宽外资股比限制的政策，引入更多境外长期资金投资境内资本市场，加快推进期货市场对外开放，进一步扩大期货特定品种的范围，通过开放不断加强资本市场抵御风险的韧性，加强对国际市场的跟踪监测，进一步加强跨境监管与执法合作等。

　　三、关于金融对外开放

　　2018年，上海出台了“扩大开放100条”行动方案，其中涉及金融的有六项任务，32条举措。在被问及目前的落实情况时，郑杨表示，绝大部分已经落地实施。

　　”上海在深化金融业对外开放方面取得了积极的进展，先后向国务院国家金融管理部门上报了三批31个金融业对外开放的项目，目前已有17个项目落地。近期我们又将上报第四批八个项目；第二是深化自贸试验区金融开放创新，进一步拓展了自由贸易账户的适用范围；第三是推动了全球资资产管理中心建设，吸引国际知名的对冲基金和资产管理机构参与QDLP试点，目前全球排名前20名的资产管理机构已有十家落户上海；此外我们也加快金融市场的对外开放，积极引入境外的机构来参与银行间的同业拆借等。“郑杨说道。

　　中国银保监会办公厅副主任綦相也在会上介绍了银保监一系列对外开放措施在沪落地情况。

　　綦相指出，上海是国家对外开放的前沿和窗口，金融资源集聚，几乎囊括了所有金融要素特质，各类金融机构和基础设施数量、现代信息技术在金融业的应用等在全国首屈一指。

　　他表示，银保监会一方面积极推动外资银行保险机构在上海落户，去年11月份就批准了安联保险集团在上海筹建首家外资保险控股公司；同时积极在推动合资的保险公司在上海设立资产管理子公司，比如今年4月和5月，工银安盛和交银康联这两家合资保险公司的资产管理子公司已经获准在上海开业。

　　另一方面，银保监会也鼓励外资机构把自身发展优势和本地相结合，为本地、中国市场引入先进管理做法和经验。

　　据了解，本届论坛的规模为400余人。截至目前，60余名演讲嘉宾基本都已确认出席。

　　政府及金融管理部门方面，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会和上海市人民政府，以及伦敦金融城、新加坡金管局、匈牙利央行、阿布扎比国际金融中心等政府和部门领导确认参加论坛并发言；国际金融组织方面，金砖国家新开发银行行长、巴黎欧洲金融市场协会执行主任等已确认与会并发言；专家学者方面，1997年和2018年的诺贝尔经济学奖获得者确认参加论坛并发言；金融市场方面，伦敦证券交易所、上海证券交易所、布达佩斯证券交易所等市场机构的负责人确认参加论坛并发言；金融机构方面，中投公司中国银行、光大集团、中国人保、中金公司、太平洋保险、安盛集团、摩根大通、瑞穗金融集团、瑞银集团、橡树资本、淡马锡、苏格兰皇家银行、苏黎士保险等机构的负责人确认参加论坛并发言。

责任编辑：鲍一凡