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上海证监局要求券商确保客户资金安全


http://finance.sina.com.cn 2006年03月01日 03:23 中国证券网-上海证券报

  上海证券报 记者 王璐

  上海证监局在近日召开的2006年上海辖区证券公司监管工作座谈会上,部署了上海辖区本年度证券公司监管重点工作。上海辖区17家证券公司负责人参加了此次会议。

  会议明确,2006年上海辖区证券公司监管工作的总体思路是“以规范为核心,以发
展为目标,以创新为动力,以稳定为前提,以保护投资者利益为宗旨,切实维护市场运行的有序、有效和公正”。通过各方努力,年内要实现以下目标:一是辖区证券公司依法合规经营意识全面树立,公司治理和内控机制效用明显发挥;二是辖区证券公司要根据自身状况和特点明确市场定位,大多数公司的盈利路径和模式清晰可见,财务状况明显改善,创新试点类公司的市场引导和示范作用处于领先地位;三是客户资金资产安全完整,信息披露透明充分,公司风险可测、可控;四是历史遗留问题应基本解决,新发重大违法违规行为得到根本性遏制,责任追究机制有效落实,市场公信力和监管有效性显著提高。

  会议要求,辖区各

证券公司要全面贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神,抓住机遇,开拓进取,规范发展,确保辖区各公司年内基本完成证券公司综合治理工作。会议同时强调,证券公司要正确处理好自律与监管、公司治理与内部控制、创新发展与规范运作等“三个关系”;重点把握好“三项要求”,一是认清形势、找准定位,通过业务创新、组织变革、资源整合,尽快形成核心
竞争力
;二是抓住机遇、创新发展,全面树立危机意识、品牌意识和整体意识,努力建立上海证券公司的行业精神和整体特色:三是规范运作、防范风险,将规范经营作为基本要求,并在此基础上大力提高对风险的防范和管理能力。

  结合辖区证券公司2005年度综合治理工作进展情况,会议还重点布置了2006年上海辖区证券公司监管的四项工作。一是以规范为核心,全面提高整改效率,切实建立长效机制;二是以发展为目标,发挥法律保障机制和市场运行机制作用,推动创新发展;三是以安全稳定为前提,积极应对和参与各项制度改革,提高风险的防范能力;四是以提高监管有效性为落脚点,不断完善监管方法,提高监管效率。


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