上海证监局要求券商确保客户资金安全

　　上海证券报　记者　王璐

　　上海证监局在近日召开的2006年上海辖区证券公司监管工作座谈会上，部署了上海辖区本年度证券公司监管重点工作。上海辖区17家证券公司负责人参加了此次会议。

　　会议明确，2006年上海辖区证券公司监管工作的总体思路是“以规范为核心，以发 展为目标，以创新为动力，以稳定为前提，以保护投资者利益为宗旨，切实维护市场运行的有序、有效和公正”。通过各方努力，年内要实现以下目标：一是辖区证券公司依法合规经营意识全面树立，公司治理和内控机制效用明显发挥；二是辖区证券公司要根据自身状况和特点明确市场定位，大多数公司的盈利路径和模式清晰可见，财务状况明显改善，创新试点类公司的市场引导和示范作用处于领先地位；三是客户资金资产安全完整，信息披露透明充分，公司风险可测、可控；四是历史遗留问题应基本解决，新发重大违法违规行为得到根本性遏制，责任追究机制有效落实，市场公信力和监管有效性显著提高。

　　会议要求，辖区各

证券公司要全面贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，抓住机遇，开拓进取，规范发展，确保辖区各公司年内基本完成证券公司综合治理工作。会议同时强调，证券公司要正确处理好自律与监管、公司治理与内部控制、创新发展与规范运作等“三个关系”；重点把握好“三项要求”，一是认清形势、找准定位，通过业务创新、组织变革、资源整合，尽快形成核心

竞争力；二是抓住机遇、创新发展，全面树立危机意识、品牌意识和整体意识，努力建立上海证券公司的行业精神和整体特色：三是规范运作、防范风险，将规范经营作为基本要求，并在此基础上大力提高对风险的防范和管理能力。

　　结合辖区证券公司2005年度综合治理工作进展情况，会议还重点布置了2006年上海辖区证券公司监管的四项工作。一是以规范为核心，全面提高整改效率，切实建立长效机制；二是以发展为目标，发挥法律保障机制和市场运行机制作用，推动创新发展；三是以安全稳定为前提，积极应对和参与各项制度改革，提高风险的防范能力；四是以提高监管有效性为落脚点，不断完善监管方法，提高监管效率。